第1題：下列關(guān)于分級(jí)基金特點(diǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.一只基金，多類份額，多種投資工具

　　B.A類、B類份額分級(jí)，資產(chǎn)合并運(yùn)作

　　C.基金份額不可以在交易所上市交易

　　D.多種收益實(shí)現(xiàn)方式、投資策略豐富

　　答案：C

　　第2題：(　　)是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或贖回的一種基金運(yùn)作方式。

　　A.開放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.契約型基金

　　D.公司型基金

　　答案：A

　　第3題：不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于7日的投資人收取不低于(　　)的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)人基金財(cái)產(chǎn)。

　　A.0.5%

　　B.0.75%

　　C.1%

　　D.1.5%

　　答案：D

　　第4題：XBRL是(　　)的英文首字母縮寫。

　　A.可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語言

　　B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者

　　C.上市開放式基金

　　D.交易型開放式指數(shù)基金

　　答案：A

　　第5題：基金管理人應(yīng)當(dāng)在(　　)的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。

　　A.每個(gè)月

　　B.每季度

　　C.每半年

　　D.每年

　　答案：B

　　第6題：公司型基金以(　　)的投資公司為代表。

　　A.美國(guó)

　　B.英國(guó)

　　C.中國(guó)

　　D.西歐

　　答案：A

　　第7題：主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告的是(　　)。

　　A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

　　B.督察長(zhǎng)

　　C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　答案：A

　　第8題：(　　)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　A.督察長(zhǎng)

　　B.管理層

　　C.合規(guī)管理部門

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　答案：A

　　第9題：信息披露的原則主要體現(xiàn)在(　　)上。

　　A.對(duì)披露內(nèi)容和披露形式的要求

　　B.對(duì)披露制度和披露形式的要求

　　C.對(duì)披露法規(guī)和披露形式的要求

　　D.對(duì)披露法規(guī)和披露制度的要求

　　答案：A

　　第10題：下列屬于基金托管人職責(zé)的是(　　)。

　　A.編制中期和年度基金報(bào)告

　　B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案

　　C.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

　　D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　答案：D

　　第11題：基金信息披露在披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則不包括(　　)。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.完整性原則

　　D.易得性原則

　　答案：D

　　第12題：(　　)具有引導(dǎo)、規(guī)范、評(píng)價(jià)和教化的功能。

　　A.個(gè)人道德

　　B.直接道德

　　C.職業(yè)道德

　　D.對(duì)外道德

　　答案：C

　　第13題：可細(xì)分為短債基金、信用債基金的基金是(　　)。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)債券型基金

　　B.普通債券型基金

　　C.契約型基金

　　D.公司型基金

　　答案：A

　　第14題：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中(　　)的重要性。

　　A.信息溝通

　　B.內(nèi)部監(jiān)控

　　C.控制活動(dòng)

　　D.控制環(huán)境

　　答案：A

　　第15題：(　　)是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。

　　A.契約型基金

　　B.公司型基金

　　C.開放式基金

　　D.封閉式基金

　　答案：D

　　第16題：基金管理人的合規(guī)文化一般要求(　　)。

　　A.客觀、準(zhǔn)確、完整

　　B.認(rèn)真、誠(chéng)信、完整、規(guī)范

　　C.獨(dú)立、準(zhǔn)確、客觀

　　D.規(guī)范、誠(chéng)信、創(chuàng)新、和諧

　　答案：D

　　第17題：下列關(guān)于價(jià)值型基金、平衡型基金與成長(zhǎng)型股票基金風(fēng)險(xiǎn)、收益的排序中，正確的是(　　)。

　　A.價(jià)值型股票基金>平衡型基金>成長(zhǎng)型股票基金

　　B.價(jià)值型股票基金<平衡型基金<成長(zhǎng)型股票基金

　　C.平衡型基金>成長(zhǎng)型股票基金>價(jià)值型股票基金

　　D.平衡型基金<成長(zhǎng)型股票基金<價(jià)值型股票基金

　　答案：B

　　第18題：(　　)通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B.基金自律組織

　　C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

　　D.基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　答案：A

　　第19題：根據(jù)(　　)可以將基金分為增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　A.法律形式

　　B.投資目標(biāo)

　　C.運(yùn)作方式

　　D.投資對(duì)象

　　答案：B

　　第20題：(　　)是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)。

　　A.政府

　　B.非金融機(jī)構(gòu)

　　C.金融機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司

　　答案：C

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