第四章 命題管理

　　第十一條 考試命題應(yīng)按照考試大綱的要求，遵循標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則，樹立從業(yè)資格考試的公信力。

　　第十二條 考試命題工作采用專家命題與社會(huì)征題相結(jié)合的方式。

　　協(xié)會(huì)聘任專家組成命題委員會(huì)組織專家命題。協(xié)會(huì)也可采取社會(huì)征題的方式向全行業(yè)公開征集題目。

　　第十三條 命題委員會(huì)由監(jiān)管部門、行業(yè)公司、中介機(jī)構(gòu)、大專院校、行業(yè)協(xié)會(huì)以及社會(huì)研究機(jī)構(gòu)等有關(guān)專家組成。命題委員會(huì)負(fù)責(zé)確定試題題庫的架構(gòu)設(shè)計(jì)，命題工作規(guī)范與工作流程。

　　第十四條 命題委員會(huì)專家對入庫前收集的考試題目采用集中審題方式，進(jìn)行三輪審核，組建考試題庫。題庫管理人員要不斷對題庫進(jìn)行動(dòng)態(tài)維護(hù)和更新，持續(xù)完善題庫建設(shè)，優(yōu)化題庫試題結(jié)構(gòu)與內(nèi)容，確�？荚囋囶}的安全性和時(shí)效性，以適應(yīng)行業(yè)最新發(fā)展需求。

　　第十五條 命題委員會(huì)綜合考慮考試大綱、難度系數(shù)、知識點(diǎn)分布等要素，從題庫隨機(jī)抽取試題，組成考試試卷，同時(shí)生成試卷答案和評分標(biāo)準(zhǔn)。在組成試卷后，命題委員會(huì)審題專家依據(jù)設(shè)定的組卷模板對試卷進(jìn)行整體審核。

　　考試試卷以電子數(shù)據(jù)的形式保存，考試試卷的保存和傳輸應(yīng)當(dāng)遵守國家和協(xié)會(huì)有關(guān)保密規(guī)定。

　　第十六條 命題人員應(yīng)與協(xié)會(huì)簽署保密承諾書，嚴(yán)格遵守國家及協(xié)會(huì)有關(guān)保密規(guī)定。命題人員在命題工作期間及辭任命題工作之日起2年內(nèi)，不得直接或間接參與和從業(yè)資格考試有關(guān)的培訓(xùn)工作，以及參與編寫從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料等可能妨礙其履行保密義務(wù)的活動(dòng)。

　　第十七條 命題人員有違反協(xié)會(huì)從業(yè)資格考試保密相關(guān)規(guī)定的，協(xié)會(huì)予以解聘;情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)可依照有關(guān)規(guī)定做出處分或者移交相關(guān)部門追究其責(zé)任。

　　第五章 考試實(shí)施

　　第十八條 協(xié)會(huì)組織實(shí)施考務(wù)工作。本辦法所稱考務(wù)工作是指基金從業(yè)資格考試的考試報(bào)名、考區(qū)考點(diǎn)設(shè)置、考場安排、考場監(jiān)督、試卷評閱、考試成績和考務(wù)信息管理等。

　　第十九條 協(xié)會(huì)根據(jù)需要可委托社會(huì)專業(yè)考試服務(wù)機(jī)構(gòu)和地方行業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)助承擔(dān)部分或全部考務(wù)工作，并與其簽署協(xié)議，規(guī)定所承擔(dān)考務(wù)工作的標(biāo)準(zhǔn)和要求，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　協(xié)會(huì)應(yīng)加強(qiáng)對委托的考試服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，制定考試實(shí)施方案，明確考試組織任務(wù)、要求和責(zé)任，保障考試組織工作的順利開展�？荚嚪�務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照實(shí)施方案組織考試。

　　第二十條 協(xié)會(huì)按照國家有關(guān)規(guī)定制定考場規(guī)則�？荚嚳紙龅脑O(shè)置應(yīng)符合計(jì)算機(jī)考試方式的標(biāo)準(zhǔn)與要求。

　　第二十一條 主考、監(jiān)考、巡考等人員要認(rèn)真履行職責(zé)，監(jiān)督報(bào)考者遵守考場規(guī)則。

　　第二十二條 報(bào)考人員應(yīng)當(dāng)符合本辦法第六條規(guī)定的條件，按要求填寫報(bào)名表，交納報(bào)名費(fèi)。報(bào)考人員應(yīng)當(dāng)保證其提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

　　第二十三條 報(bào)考人員在規(guī)定的考試時(shí)間，攜帶有效身份證件、準(zhǔn)考證等有效證件到指定考場參加考試。

　　有效身份證件包括居民身份證、護(hù)照、港澳居民來往內(nèi)地通行證、臺灣居民來往大陸通行證和其他有效旅行證件等由主管的公安、外交部門簽發(fā)的合法有效身份證明文件。

　　第二十四條 遇有嚴(yán)重影響考試秩序的事件，考試服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)立即采取有效措施控制局面，并迅速報(bào)告協(xié)會(huì)。

　　因系統(tǒng)有誤或自然災(zāi)害等原因致使考試時(shí)間拖延或者需要重新考試的，考試服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)后，可進(jìn)行順延或者組織重新考試。

　　第二十五條 考試成績由協(xié)會(huì)在考試結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)公布，參加考試人員可以通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站或協(xié)會(huì)指定的其他方式查詢考試成績。

　　第二十六條 參加考試人員對考試成績有異議的，應(yīng)當(dāng)在成績公布之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書面異議。協(xié)會(huì)自受理之日起10個(gè)工作日內(nèi)予以處理。

　　第六章 考試紀(jì)律

　　第二十七條 參加考試人員不符合報(bào)名條件，弄虛作假參加考試的，協(xié)會(huì)一年內(nèi)不受理其從業(yè)資格考試報(bào)名申請;已經(jīng)參加考試的，取消其考試成績。

　　第二十八條 參加考試人員有以下情形之一，經(jīng)監(jiān)考人員提醒后不改正的，該科考試成績按無效處理，并在一年內(nèi)不得報(bào)名參加考試：

　　(一)攜帶規(guī)定以外的物品進(jìn)入考場或者未放在指定位置的;

　　(二)在考場或者其他禁止的范圍內(nèi)，喧嘩、吸煙或者實(shí)施其他影響考場秩序行為的;

　　(三)在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢的;

　　(四)未經(jīng)考場工作人員同意在考試過程中擅自離開考場的;

　　(五)將草稿紙等考試用紙帶離考場的;

　　(六)其他一般違紀(jì)違規(guī)行為。

　　第二十九條 參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績按無效處理，并在兩年內(nèi)不得報(bào)名參加考試：

　　(一)使用或提供偽造、涂改身份證件的;

　　(二)幫助他人作答，縱容他人抄襲的;

　　(三)抄襲或協(xié)助他人抄襲與考試內(nèi)容相關(guān)材料的;

　　(四)使用或試圖使用通訊、存儲、攝錄等電子設(shè)備的;

　　(五)惡意操作導(dǎo)致考試無法正常運(yùn)行的;

　　(六)其他嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為。

　　第三十條 參加考試人員有下列情形之一的，該科考試成績按無效處理，協(xié)會(huì)酌情給予其三至五年不得報(bào)名參加考試的處罰;

　　(一) 教唆或組織團(tuán)伙作弊的;

　　(二) 由他人冒名代替參加考試或者冒名代替他人參加考試的;

　　(三) 蓄意報(bào)復(fù)考試工作人員;

　　(四) 其他情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣的違紀(jì)違規(guī)行為。

　　其行為如果違反《中華人民共和國治安管理處罰法》的，由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行處理;構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法處理追究刑事責(zé)任。

　　第三十一條 協(xié)會(huì)對參加考試人員做出處分決定的，應(yīng)告知其所受的處分結(jié)果、所依據(jù)的事實(shí)和相關(guān)規(guī)定。參加考試人員對其所受的處分有異議的，可以自受到處分之日起15個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出異議，協(xié)會(huì)在受理之日起15個(gè)工作日內(nèi)予以處理。

　　第三十二條 基金從業(yè)人員存在第三十條情形的，協(xié)會(huì)可依據(jù)《基金法》等相關(guān)的規(guī)定，暫停或取消其從業(yè)資格。

　　第三十三條 協(xié)會(huì)工作人員及其他考務(wù)人員在考試工作中玩忽職守、徇私舞弊的，視情節(jié)輕重按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

　　第三十四條 試題、答案及評分標(biāo)準(zhǔn)在啟用前均屬于國家秘密，任何人不得以任何方式泄露或者盜取�？荚嚬ぷ髦邪l(fā)生泄密事件的，由協(xié)會(huì)組織查處，對涉嫌違反國家保密規(guī)定的，由協(xié)會(huì)會(huì)同國家保密工作部門組織查處。

　　第七章 附 則

　　第三十五條 從業(yè)資格考試依據(jù)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)收取考試報(bào)名費(fèi)，并按規(guī)定的用途使用，從業(yè)資格考試財(cái)務(wù)接受國家有關(guān)部門的審計(jì)監(jiān)督。

　　第三十六條 中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)對從業(yè)資格考試有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第三十七條 港、澳、臺地區(qū)居民以及外國籍公民符合條件參加從業(yè)資格考試的，具體參照本辦法執(zhí)行。

　　第三十八條 本辦法由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自頒布之日起實(shí)施。

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