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　　1.根據《證券法》的規(guī)定，以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在(　)內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　A、5日

　　B、3日

　　C、10日

　　D、15日

　　2.關于證券市場，下列表述正確的是(　)。

　　A、流通市場是一級市場，發(fā)行市場是二級市場

　　B、證券發(fā)行人是指發(fā)行證券的單位，但不包括政府部門

　　C、證券登記結算機構、證券公司、證券交易所都是證券中介機構

　　D、證券投資者是指證券的買賣者，分為個人投資者與機構投資者

　　3.某證券公司的經營范圍為：證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券自營;證券承銷與保薦。根據《證券法》的規(guī)定，該證券公司的注冊資本最低限額為(　)。

　　A、1000萬元

　　B、5000萬元

　　C、1億元

　　D、5億元

　　4.根據證券法的有關規(guī)定，某證券公司的下列行為中，符合規(guī)定的是(　)。

　　A、接受客戶全權委托，代為決定客戶賬戶的證券買賣

　　B、為吸引客戶，承諾在新客戶開戶6個月內賠償客戶證券買賣的所有損失

　　C、將自營業(yè)務賬戶借給客戶使用

　　D、要求客戶將交易資金存入指定商業(yè)銀行，并以每個客戶的名義單獨立戶管理

　　5.根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所臨時停市應()。

　　A、由證券交易所決定，并及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構

　　B、由國務院證券監(jiān)督管理機構決定，證券交易所執(zhí)行

　　C、由國務院決定，證券交易所執(zhí)行

　　D、由證券交易所決定，并在新聞媒體上公告

　　答案及解析：

　　1.B

　　【解析】本題考核協(xié)議收購的報告和公告期限。根據規(guī)定，以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　2.D

　　【解析】本題考核證券市場。發(fā)行市場是一級市場，流通市場是二級市場，選項A的表述錯誤。證券發(fā)行人是指發(fā)行證券的單位，一般有公司、企業(yè)、金融機構與政府部門等，選項B的表述錯誤。證券登記結算機構、證券公司是證券中介機構，證交所是交易場所，選項C的表述錯誤。

　　3.D

　　【解析】本題考核證券公司注冊資本的規(guī)定。由于該證券公司同時經營證券自營和證券承銷與保薦業(yè)務，因此注冊資本最低限額為5億元。

　　4.D

　　【解析】本題考核證券公司的有關規(guī)定。根據規(guī)定，證券公司辦理經紀業(yè)務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格;因此選項A不對。證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;因此選項B不對。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用，因此選項C不對。

　　5.A

　　【解析】本題考核證券交易所的職責。證券交易所采取臨時停市應及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構。

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