(四)欺詐客戶

　　欺詐客戶，是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關(guān)活動(dòng)中，進(jìn)行的違背客戶真實(shí)意思表示、損害其利益的行為。

　　禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：

　　(1)違背客戶的委托為其買賣證券;

　　(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;

　　(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;

　　(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;

　　(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;

　　(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;

　　(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

　　欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　【例題·多選題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的有(　)。

　　A.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次達(dá)到該資產(chǎn)的25%

　　B.公司總會(huì)計(jì)師的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　C.上市公司的獨(dú)立董事發(fā)生變動(dòng)

　　D.持有公司3%股份的股東，增持1.5%的股份

　　『正確答案』BC

　　『答案解析』根據(jù)規(guī)定，總會(huì)計(jì)師屬于公司高級(jí)管理人員，其行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任屬于內(nèi)幕信息;獨(dú)立董事也是董事，其發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息;持有公司3%股份的股東，其持有股份的情況發(fā)生較大變化，不屬于內(nèi)幕信息;公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次不超過該資產(chǎn)的30%的，不屬于內(nèi)幕信息。

　　【例題·多選題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于禁止的證券交易行為的有(　)

　　A.某證券公司在證券交易活動(dòng)中編造并傳播虛假信息，嚴(yán)重影響證券交易

　　B.某證券公司不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　C.某證券公司利用資金優(yōu)勢，連續(xù)買賣某上市公司股票，操縱該股票交易價(jià)格

　　D.上市公司董事李某知悉該公司近期的債務(wù)擔(dān)保發(fā)生輕微變更，在該信息公開前將自己所持有的股份全部轉(zhuǎn)讓給他人

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』根據(jù)規(guī)定，前三種行為屬于禁止的證券交易行為，第四種行為中，公司債務(wù)擔(dān)保發(fā)生輕微變更不屬于內(nèi)幕信息，即使李某在該信息公開前將自己所持有的股份全部轉(zhuǎn)讓給他人，亦不屬于禁止的證券交易行為。

　　(五)其他禁止的交易行為

　　1.禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。

　　2.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市。

　　3.禁止任何人挪用公款買賣證券。

　　4.國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定。

　　【例題·簡答題】某證券公司利用資金優(yōu)勢，在3個(gè)交易日內(nèi)對(duì)某一上市公司的股票進(jìn)行連續(xù)買賣，使該股票從每股20元迅速上升到26元，然后在此價(jià)位大量賣出該股票獲利。另外，該證券公司從業(yè)人員盧某利用其因職務(wù)便利知悉的法定內(nèi)幕信息以外的其他未公開的經(jīng)營信息，違反規(guī)定從事相關(guān)交易活動(dòng)，謀取非法利益。請(qǐng)分析該證券公司、其從業(yè)人員的行為是否違法。

　『正確答案』該證券公司及其從業(yè)人員的行為違法。根據(jù)規(guī)定，該證券公司的行為屬于操縱證券市場行為;該證券公司從業(yè)人員的行為屬于違法違規(guī)進(jìn)行證券投資、謀取私利的行為。