三、判斷題

　　1、【正確答案】 錯(cuò)【答案解析】 本題考核公司債券的終止上市。公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用的，在限期內(nèi)未能消除的，應(yīng)由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。

　　2、【正確答案】 錯(cuò)【答案解析】 本題考核證券投資基金上市的條件。根據(jù)規(guī)定，申請(qǐng)上市的基金，募集金額不低于2億元人民幣。

　　3、【正確答案】 對(duì)【答案解析】 本題考核點(diǎn)是證券交易一般規(guī)定。為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后5日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。

　　4、【正確答案】 錯(cuò)【答案解析】 本題考核證券交易的一般規(guī)則。根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入，由此所得收益應(yīng)歸公司所有。

　　5、【正確答案】 對(duì)【答案解析】 本題考核點(diǎn)是制造虛假信息的行為。制造虛假信息的行為包括：律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等專業(yè)性證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在其出具的法律意見(jiàn)書(shū)、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及參與制作的其他文件中作出虛假陳述。

　　6、【正確答案】 錯(cuò)【答案解析】 本題考核不得收購(gòu)上市公司的情形。根據(jù)規(guī)定，屬于依法不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的五種情形的，不得收購(gòu)上市公司。本題甲某因賄賂被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，同時(shí)也不得收購(gòu)上市公司。

　　7、【正確答案】 錯(cuò)【答案解析】 本題考核證券市場(chǎng)的分類(lèi)。發(fā)行市場(chǎng)，又稱“一級(jí)市場(chǎng)”或“初級(jí)市場(chǎng)”，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的發(fā)行條件和程序，向投資者出售證券所形成的市場(chǎng);流通市場(chǎng)，又稱“二級(jí)市場(chǎng)”或“次級(jí)市場(chǎng)”，是已發(fā)行的證券通過(guò)買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)讓交易的市場(chǎng)。

　　8、【正確答案】 錯(cuò)【答案解析】 本題考核收購(gòu)要約的適用。采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得賣(mài)出被收購(gòu)公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買(mǎi)入被收購(gòu)公司的股票。

　　9、【正確答案】 錯(cuò)【答案解析】 本題考核人民幣和外匯市場(chǎng)管理。人民幣匯率實(shí)行以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)的、有管理的浮動(dòng)匯率制度。

　　10、【正確答案】 對(duì)【答案解析】 本題考核外匯的概念。外匯是指可以用作國(guó)際清償?shù)闹Ц妒侄魏唾Y產(chǎn)。我國(guó)的外匯包括外國(guó)貨幣、外匯支付憑證、外幣有價(jià)證券、特別提款權(quán)以及其他外匯資產(chǎn)。外幣有價(jià)證券包括政府債券、公司債券和股票等。

　　11、【正確答案】 錯(cuò)【答案解析】 經(jīng)常項(xiàng)目，是指國(guó)際收支中涉及貨物、服務(wù)、收益及經(jīng)常轉(zhuǎn)移的交易項(xiàng)目等。資本項(xiàng)目，是指國(guó)際收支中引起對(duì)外資產(chǎn)和負(fù)債水平發(fā)生變化的交易項(xiàng)目。

　　12、【正確答案】 錯(cuò)【答案解析】 本題考核點(diǎn)是信息披露。依法必須披露的信息，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的媒體發(fā)布，同時(shí)將其置備于公司住所、證券交易所，供社會(huì)公眾查閱。

　　13、【正確答案】 錯(cuò)【答案解析】 本題考核商業(yè)銀行的設(shè)立。商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)不具有法人資格，在總行授權(quán)范圍內(nèi)依法開(kāi)展業(yè)務(wù)，其民事責(zé)任由總行承擔(dān)。

　　14、【正確答案】 錯(cuò)【答案解析】 本題考核儲(chǔ)蓄存款業(yè)務(wù)規(guī)則。審計(jì)機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)、價(jià)格主管部門(mén)、反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、財(cái)政部門(mén)、外匯管理機(jī)關(guān)、期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、工商行政管理部門(mén)有權(quán)查詢個(gè)人儲(chǔ)蓄存款，但無(wú)權(quán)凍結(jié)個(gè)人儲(chǔ)蓄存款。

　　15、【正確答案】 錯(cuò)【答案解析】 本題考核貸款期限規(guī)則。自營(yíng)貸款期限一般不超過(guò)10年，超過(guò)10年的應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)人民銀行備案。

　　16、【正確答案】 錯(cuò)【答案解析】 本題考核票據(jù)的簽章。銀行匯票、銀行本票的出票人以及銀行承兌匯票的承兌人在票據(jù)上未加蓋規(guī)定的專用章而加蓋該銀行的公章，支票的出票人在票據(jù)上未加蓋與該單位在銀行預(yù)留簽章一致的財(cái)務(wù)專用章而加蓋該出票人公章的，簽章人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。

　　17、【正確答案】 錯(cuò)【答案解析】 本題考核票據(jù)法上的關(guān)系。題目表述情況屬于票據(jù)法上的非票據(jù)關(guān)系。

　　18、【正確答案】 錯(cuò)【答案解析】 本題考核出票的效力。出票行為是單方行為，付款人并不因此而有付款義務(wù)。只是基于出票人的付款委托而使其具有承兌人的地位，只有在其對(duì)匯票進(jìn)行承兌后，付款人才成為匯票上的主債務(wù)人。

　　19、【正確答案】 對(duì)【答案解析】 本題考核票據(jù)的背書(shū)。如果出票人在匯票上記載“不得轉(zhuǎn)讓”字樣，該匯票不得轉(zhuǎn)讓。如果收款人或持票人將出票人作禁止背書(shū)的匯票轉(zhuǎn)讓的，該轉(zhuǎn)讓不發(fā)生票據(jù)法上的效力，出票人和承兌人對(duì)受讓人不承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。

　　20、【正確答案】 錯(cuò)【答案解析】 本題考核支票另行記載付款日期的規(guī)定。支票限于見(jiàn)票即付，不得另行記載付款日期，另行記載付款日期的，該記載無(wú)效。

　　21、【正確答案】 錯(cuò)【答案解析】 本題考核保險(xiǎn)合同的關(guān)系人。以死亡為給付保險(xiǎn)金條件的合同，未經(jīng)被保險(xiǎn)人同意并認(rèn)可保險(xiǎn)金額的，保險(xiǎn)合同無(wú)效。父母為其未成年子女投保的人身保險(xiǎn)不受此限。

　　22、【正確答案】 錯(cuò)【答案解析】 本題考核保險(xiǎn)合同。以被保險(xiǎn)人死亡為給付保險(xiǎn)金條件的合同，自合同成立或者合同效力恢復(fù)之日起2年內(nèi)，被保險(xiǎn)人自殺的，保險(xiǎn)人不承擔(dān)給付保險(xiǎn)金的責(zé)任，但被保險(xiǎn)人自殺時(shí)為無(wú)民事行為能力人的除外。

　　23、【正確答案】 錯(cuò)【答案解析】 本題考核保險(xiǎn)合同的條款。對(duì)保險(xiǎn)人的免責(zé)條款，保險(xiǎn)人在訂立合同時(shí)應(yīng)以書(shū)面或口頭形式向投保人說(shuō)明，未作提示或未明確說(shuō)明的，該條款不產(chǎn)生效力。

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