各期貨公司：

　　為加強(qiáng)期貨行業(yè)從業(yè)人員管理，提升期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，加強(qiáng)行業(yè)誠(chéng)信文化建設(shè)，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)和《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)則》)的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”)將開(kāi)展2011年度期貨從業(yè)人員資格定期檢查工作�，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、定期檢查人員范圍

　　本次檢查人員范圍為2010年12月31日前取得期貨從業(yè)資格的期貨公司從業(yè)人員。

　　二、通過(guò)定期檢查的條件

　　期貨從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過(guò)資格檢查：

　　1.符合《辦法》第十條規(guī)定的從業(yè)資格取得條件;

　　2.遵守期貨業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)會(huì)自律規(guī)則;

　　3.截止到2010年12月31日，從業(yè)資格滿(mǎn)2年的期貨公司從業(yè)人員，在2009—2010年間參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于18個(gè)學(xué)時(shí)。

　　三、定期檢查工作安排

　　1.本年度定期檢查工作自2011年7月15日開(kāi)始，至2011年10月31日截止。其中，7月15日-8月31日為各期貨公司自查階段。

　　2.各期貨公司依照《期貨從業(yè)人員資格檢查流程指引(修訂)》(見(jiàn)附件1)完成對(duì)本公司從業(yè)人員的資格相關(guān)檢查工作。

　　3.各期貨公司應(yīng)根據(jù)自查情況，對(duì)照《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，進(jìn)行自查工作總結(jié)，并于8月31日前向協(xié)會(huì)提交自查報(bào)告。自查報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　　1)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)管理情況;

　　2)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況，特別是有無(wú)從業(yè)人員以本人或他人名義進(jìn)行期貨交易的情況，以及公司采取的防范措施;

　　3)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)組織和完成情況等。

　　4.本次檢查的重點(diǎn)之一是從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情況。后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)數(shù)的認(rèn)定由各公司依照《關(guān)于2011年度期貨從業(yè)人員資格定期檢查后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)數(shù)的認(rèn)定方法》(見(jiàn)附件2)執(zhí)行。

　　檢查期間，對(duì)因后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)暫不滿(mǎn)足通過(guò)條件的人員，各期貨公司應(yīng)督促其在9月30日前利用協(xié)會(huì)后續(xù)職業(yè)網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)(http://training.cfachina.org/Training/)補(bǔ)足培訓(xùn)學(xué)時(shí)。

　　請(qǐng)期貨公司將總培訓(xùn)學(xué)時(shí)未達(dá)到18學(xué)時(shí)的從業(yè)人員名單統(tǒng)計(jì)表(見(jiàn)附件2中的附件)原件郵寄協(xié)會(huì)，電子版發(fā)到以下郵箱：wuyuwen@cfachina.org。

　　5.協(xié)會(huì)根據(jù)各公司報(bào)送材料的先后順序，經(jīng)審核后，通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站陸續(xù)公示通過(guò)定期檢查人員名單。定期檢查期間，協(xié)會(huì)的從業(yè)人員資格申請(qǐng)、變更、備案等日常工作照常進(jìn)行。

　　6.在定期檢查工作基礎(chǔ)上，協(xié)會(huì)將依據(jù)《規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　四、定期檢查工作要求

　　1.各期貨公司應(yīng)切實(shí)履行對(duì)從業(yè)人員的管理職責(zé)，按照協(xié)會(huì)要求做好本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的定期檢查工作。

　　2.為全面、準(zhǔn)確、及時(shí)掌握行業(yè)從業(yè)人員基本數(shù)據(jù)和狀況，各公司應(yīng)將與公司簽訂《勞動(dòng)合同》的所有在職人員相關(guān)信息如實(shí)反映在“中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)”中。各期貨公司應(yīng)對(duì)所屬在職人員填報(bào)材料的完整真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　3.各期貨公司應(yīng)指定具體部門(mén)負(fù)責(zé)受理公眾對(duì)從業(yè)人員注冊(cè)和定期檢查信息的投訴，對(duì)不影響核實(shí)的匿名投訴亦應(yīng)積極予以調(diào)查和處理。對(duì)調(diào)查屬實(shí)的投訴，期貨公司應(yīng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告，以修正從業(yè)人員注冊(cè)和定期檢查相關(guān)信息。期貨公司應(yīng)配合協(xié)會(huì)的有關(guān)調(diào)查。

　　4.按照《規(guī)則》第二十六條規(guī)定，從業(yè)人員“不按協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的”，“協(xié)會(huì)暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)”。

　　5.期貨公司或從業(yè)人員不按要求配合協(xié)會(huì)進(jìn)行定期檢查的，協(xié)會(huì)將依據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(試行)》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

　　6.檢查期間，協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理有關(guān)期貨公司或從業(yè)人員的違規(guī)違紀(jì)投訴。投訴信箱為：zige@cfachina.org

　　五、協(xié)會(huì)聯(lián)系方式

　　聯(lián)系人：資格考試與認(rèn)證部吳先生、肖小姐

　　聯(lián)系電話(huà)：010-88087328;010-88086240

　　傳真：010-88087060

　　協(xié)會(huì)網(wǎng)址：www.cfachina.org

　　郵寄材料地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈C座八層(100140)

　　郵寄材料收件人：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)資格考試與認(rèn)證部

　　附件：1.期貨從業(yè)人員資格定期檢查流程指引(修訂)

　　2.關(guān)于2011年度期貨從業(yè)人員資格定期檢查后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)數(shù)的認(rèn)定方法

　　3.期貨從業(yè)資格定期檢查常見(jiàn)問(wèn)題答疑

二〇一一年六月二十日

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