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　　二、設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止

　　第六條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;

　　(二)具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。

　　第七條持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元;

　　(二)凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn);

　　(三)沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);

　　(四)近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(五)未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;

　　(六)近3年作為公司(含金融機(jī)構(gòu))的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為;

　　(七)不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。

　　第八條持有期貨公司5%以上股權(quán)的個(gè)人股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第(三)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)規(guī)定的條件，且其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元。

　　第十條期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條至第九條規(guī)定的條件。

　　第十二條外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)，并向外匯管理部門申請(qǐng)辦理外匯登記、資本金賬戶開(kāi)立以及有關(guān)資金結(jié)購(gòu)匯手續(xù)。

　　第十三條按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);從事金融期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢的，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法登記備案。期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)可以從事中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

　　第十四條期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);

　　(二)具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行;

　　(三)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;

　　(四)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好;

　　(五)高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

　　(六)不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條第二款、第五十七條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

　　(七)不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形;

　　(八)近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過(guò)50%，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且己整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制;

　　(九)控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元;

　　(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第十六條期貨公司申請(qǐng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及經(jīng)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)的條件，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

　　第十七條期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

　　(一)變更控股股東、第一大股東;

　　(二)單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100%;

　　(三)單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。

　　除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　第十八條期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十七條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形;

　　(二)期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形;

　　(三)涉及的股東符合本辦法第七條至第十條規(guī)定的條件。

　　第二十一條期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(一)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則;

　　(二)近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第二十三條期貨公司可以設(shè)立營(yíng)業(yè)部、分公司等分支機(jī)構(gòu)。

　　期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行;

　　(二)申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);

　　(三)符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;

　　(四)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(五)具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案;

　　(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第二十五條期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足業(yè)務(wù)需要。

　　本辦法所稱期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所僅限于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

　　第二十六條期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　第二十七條期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件。

　　(一)申請(qǐng)日前6個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);

　　(二)近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(三)具有完備的境外機(jī)構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風(fēng)險(xiǎn);

　　(四)擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)己與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作備忘錄;

　　(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第二十九條期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購(gòu)匯手續(xù)。

　　第三十條期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。期貨公司恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　第三十二條期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù);公司繼續(xù)存續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱、營(yíng)業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務(wù)，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清業(yè)務(wù)。

　　第三十三條期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

　　第三十四條期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。

　　真題：

　　題一：期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以(　　)。

　　A.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

　　B.吊銷期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　C.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

　　D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

　　【答案】D

　　題二：下列擬持有期貨公司5%以上股權(quán)的企業(yè)，不符合條件的是(　　)。

　　A.丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬(wàn)元和1500萬(wàn)元，最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)有1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利

　　B.丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元

　　C.乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%

　　D.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資產(chǎn)的50%

　　【答案】A

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