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　一、開(kāi)戶

　　知識(shí)點(diǎn)：

　　在我國(guó)，由中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心)負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。流程如下：

　　(一)申請(qǐng)開(kāi)戶

　　客戶可以分為個(gè)人客戶、一般單位客戶和特殊單位客戶。

　　個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)由本人親自辦理開(kāi)戶手續(xù)，簽署開(kāi)戶資料，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶手續(xù)。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，個(gè)人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國(guó)居民身份證。

　　單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位的授權(quán)委托書(shū)、代理人的身份證和其他開(kāi)戶證件。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的單位客戶。特殊單位客戶的有效身份證明文件由監(jiān)控中心另行規(guī)定。

　　(二)閱讀“期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)”并簽字確認(rèn)

　　個(gè)人客戶應(yīng)在仔細(xì)閱讀并理解之后，在該“期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)”上簽字。

　　單位客戶應(yīng)在仔細(xì)閱讀并理解之后，由單位法定代表人或授權(quán)他人在該“期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)”上簽字并加蓋單位公章。

　　(三)簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同書(shū)

　　個(gè)人客戶應(yīng)在該合同上簽字，單位客戶應(yīng)由法定代表人或授權(quán)他人在該合同上簽字并加蓋單位公章。

　　個(gè)人客戶開(kāi)戶應(yīng)提供本人身份證，留存印鑒或簽名樣卡。

　　單位客戶開(kāi)戶應(yīng)提供“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照”影印件，并提供法定代表人及本單位期貨交易業(yè)務(wù)執(zhí)行人的姓名、聯(lián)系電話、單位及其法定代表人或單位負(fù)責(zé)人印鑒等內(nèi)容的書(shū)面材料，以及法定代表人授權(quán)期貨交易業(yè)務(wù)執(zhí)行人的書(shū)面授權(quán)書(shū)。

　　(四)申請(qǐng)交易編碼并確認(rèn)資金賬號(hào)

　　監(jiān)控中心應(yīng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

　　監(jiān)控中心對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

　　期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請(qǐng)的處理結(jié)果通過(guò)監(jiān)控中心反饋給期貨公司。

　　當(dāng)日分配的編碼，下一個(gè)交易日允許客戶使用。

　　交易編碼由12位數(shù)字構(gòu)成，前4位為會(huì)員號(hào)，后8位為客戶號(hào)。

　　真題：

　　【單選題】期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)由(　　)建立和維護(hù)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司

　　D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

　　【答案】D

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