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2016期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點(diǎn)(29)

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 三、任職資格的申請與核準(zhǔn)

  知識點(diǎn):

  第二十條期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格,由中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán),可以由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

  營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

  第二十三條推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。

  擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的,推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。擬任人為境外人士的,推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

  推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個(gè)人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況,承諾推薦內(nèi)容的真實(shí)性,對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形做出說明,并發(fā)表明確的推薦意見。

  推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

  第二十五條申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請,并提交下列申請材料:

  (一)申請書;

  (二)任職資格申請表;

  (三)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;

  (四)期貨從業(yè)人員資格證書;

  (五)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

  第二十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之曰起30個(gè)工作日內(nèi),按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之曰起30個(gè)工作日內(nèi),上述人員未在期貨公司任職,其任職資格自動(dòng)失效,但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。

  第三十一條期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù),應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,并提交下列材料:

  (一)免職決定文件;

  (二)相關(guān)會(huì)議的決議;

  (三)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

  期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù),應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  第三十二條期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

  第三十三條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。

  期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事,但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù),不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動(dòng)。

  期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。

  獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

  期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  第三十四條期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的,其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。

  有以下情形的,不受前款規(guī)定所限:

  (一)期貨公司除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事,在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事;

  (二)在同一期貨公司內(nèi),董事長改任監(jiān)事會(huì)主席,或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長,或者董事長、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事;

  (三)在同一期貨公司內(nèi),營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。

  第三十五條期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的,應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。

  第三十六條取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔(dān)任董事(不包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù),不需重新申請任職資格,由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

  真題:

  【單選題】期貨公司的下列人員中,任職資格自離任之日起失效的是(  )。

  A.董事長

  B.總經(jīng)理

  C.副總經(jīng)理

  D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

  【答案】A

  【多選題】下列人員中,期貨公司免除其職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的有(  )。

  A.總經(jīng)理

  B.監(jiān)事

  C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

  D.董事

  【答案】ABCD

  【單選題】期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的(  )。

  A.30%

  B.25%

  C.20%

  D.10%

  【答案】A

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