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　　證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法

　　1、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構依法對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理。相關自律性組織依法對介紹業(yè)務活動實行自律管理。

　　2、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

　　3、中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現場檢查和非現場檢查。

　　4、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證 、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5 年。

　　5、證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2 個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

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