56.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，詳細說明( )。

　　A原因. B.對公司的影響

　　C.解決問題的具體措施和期限 D. 還應當向公司全體董事書面報告

　　答案：[ABCD]

　　57.甲某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是( )。

　　A: 認定合同無效

　　B: 公司承擔15萬元虧損

　　C: 甲某承擔15萬元虧損

　　D: 甲某承擔30萬元虧損

　　參考答案[AD]

　　58.下列說法正確的有：( )

　　A.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束;

　　B.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的，風險預警期結束;

　　C.經過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應當進行驗收;

　　D. 經過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收。

　　答案：[A D]

　　59.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有( )。

　　A: 與會員資格相應的會員資格費

　　B: 與會員資格相應的會員交易席位

　　C: 應當依法裁定不得轉讓該會員資格

　　D: 不得停止該會員交易席位的使用

　　參考答案[ABCD]

　　60.中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：( )

　　A. 向公司出具警示函，并抄送其全體股東;

　　B. 對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平;

　　C. 要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響;

　　D. 責令公司增加內部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。

　　答案：[ABCD]

　　三、判斷題

　　1.申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。參考答案[錯]

　　2.期貨公司變更10%以下的股權不需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。參考答案[錯]

　　3.期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。參考答案[錯]

　　4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。參考答案[正確]

　　5.期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實物交割總量。參考答案[錯]

　　6.期貨交易所的會員應當向期貨交易所繳納結算擔保金。參考答案[錯]

　　7.保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。參考答案[錯]

　　8.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。參考答案[錯]

　　9.證監(jiān)會負責保障基金財務監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。參考答案[錯]

　　10.對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償，超過十萬元的部分按百分之九十補償。參考答案[正確]

　　11.期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產品。參考答案[錯]

　　12.期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。

　　參考答案[錯誤]