11.期貨公司應當于年度結束后(　　)個月內向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一年度資產管理業(yè)務年度報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.2

　　D.4

　　12.資產管理業(yè)務的投資范圍不可以包括(　　)。

　　A.期貨、期權及其他金融衍生品

　　B.股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產支持證券等

　　C.資產管理合同不包括的投資品種

　　D.中國證監(jiān)會認可的其他投資品種

　　13.期貨公司(　　)應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

　　A.財務部

　　B.營業(yè)部

　　C.監(jiān)管部

　　D.銷售部

　　14.期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以(　　)名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.客戶

　　D.個人

　　15.期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，每月向(　　)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　C.所地中國證監(jiān)會派出機構

　　D.所地國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

　　16.期貨公司(　　)負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行。

　　A.董事長

　　B.總經(jīng)理

　　C.財務負責人

　　D.首席風險官

　　17.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為(　　)。

　　A.透支交易

　　B.違法交易

　　C.內幕交易

　　D.特許交易

　　18.審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以(　　)為標準。

　　A.期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　B.期貨公司或者客戶繳納的保證金金額

　　C.期貨交易所規(guī)定的風險準備金比例

　　D.期貨公司或者客戶的自有資金與繳納的保證金的比例

　　19.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的(　　)。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　20.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，其責任承擔的處理方式應當是(　　)。

　　A.由期貨公司自行承擔

　　B.由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%

　　C.由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

　　D.期貨公司和期貨交易所承擔連帶責任

關注"萬題庫期從資格"官方微信，獲取考前內部資料、備考信息等!

微信搜索"萬題庫期從資格"

　　編輯推薦：

　　2016年期貨從業(yè)資格考試最新樣卷匯總※ 《各科目》考情分析

　　2016年期貨從業(yè)資格考試報名方法※期貨從業(yè)資格考試報名條件

　　2016年期貨從業(yè)資格考試時間通知(全年)※期貨從業(yè)資格報名入口

　　考試吧策劃：2016年期貨從業(yè)考試報考指南※2016期貨考試大綱