點擊查看：2016期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬試題匯總

　　單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.(　　)指導(dǎo)和監(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

　　A.商務(wù)部

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.財政部

　　2.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒

　　B.給予行政處罰

　　C.給予警告，并處以1萬元罰款

　　D.給予警告，并處以1萬元以上5萬元以下罰款

　　3.協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起(　　)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

　　A.5個

　　B.7個

　　C.10個

　　D.15個

　　4.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起(　　)工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A.3個

　　B.5個

　　C.7個

　　D.10個

　　5.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向(　　)報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司董事會

　　C.商務(wù)部

　　D.中國證監(jiān)會

　　6.期貨公司首席風(fēng)險官不能夠勝任工作的，(　　)可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司監(jiān)事會

　　C.期貨公司董事會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　7.被免職的期貨公司首席風(fēng)險官可以向(　　)解釋說明情況。

　　A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　B.公司住所地期貨交易所

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.公司監(jiān)事會

　　8.期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前(　　)向期貨公司董事會提出申請。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　9.期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起(　　)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告。

　　A.3個

　　B.5個

　　C.10個

　　D.15個

　　10.期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每年(　　)前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告。

　　A.1月10日

　　B.1月20日

　　C.2月1日

　　D.2月10日

　　11.若期貨公司首席風(fēng)險官被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，則從認(rèn)定之日起(　　)內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　12.期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向(　　)報告。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.商務(wù)部

　　D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　13.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起(　　)內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.6個月

　　14.在我國，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.全面結(jié)算會員期貨公司

　　B.交易結(jié)算會員期貨公司

　　C.一般結(jié)算會員期貨公司

　　D.特別結(jié)算會員期貨公司

　　15.非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)審查或者驗證后進(jìn)人期貨交易所。

　　A.全面結(jié)算會員期貨公司

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

　　D.工商行政管理機(jī)構(gòu)

　　16.非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于(　　)所有。

　　A.非結(jié)算會員

　　B.客戶

　　C.期貨交易所

　　D.非結(jié)算會員和客戶共有

　　17.期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫�；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起(　　)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

　　A.2個

　　B.3個

　　C.5個

　　D.10個

　　18.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)簽字確認(rèn)。

　　A.期貨公司法定代表人

　　B.期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

　　D.全體股東

　　19.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過(　　)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，說明原因，并在(　　)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。

　　A.10%;3個

　　B.15%;3個

　　C.20%;5個

　　D.30%;7個

　　20.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司(　　)。

　　A.限期改正

　　B.說明原因，并處以罰款

　　C.停業(yè)整頓

　　D.限期報送或者補(bǔ)充更正

關(guān)注"萬題庫期從資格"官方微信，獲取考前內(nèi)部資料、備考信息等!

微信搜索"萬題庫期從資格"

　　相關(guān)推薦：

　　考試吧策劃：2016年期貨從業(yè)考試報考指南※2016考試大綱

　　2016年期貨從業(yè)資格考試時間通知(全年)※期貨從業(yè)報名入口

　　歷年期貨《法律法規(guī)》真題匯總※《基礎(chǔ)知識》歷年真題匯編