參考答案及解析：

　　1.【答案】BCD

　　【解析】此外，還表現(xiàn)為：交易品種不斷增加。

　　2.【答案】AD

　　【解析】早期期貨市場(chǎng)投機(jī)者少，市場(chǎng)流動(dòng)性小。

　　3.【答案】ABC

　　【解析】套期保值效果的好壞則取決于基差變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　4.【答案】ABC

　　【解析】期貨價(jià)格是在交易所內(nèi)通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式形成的，買(mǎi)賣(mài)雙方并沒(méi)有面對(duì)面的協(xié)商。

　　5.【答案】BC

　　【解析】此外，投機(jī)者可以抵消多頭套期保值者和空頭套期保值者之間的不平衡。

　　6.【答案】AC

　　【解析】期貨交易所會(huì)員資格的獲得方式主要有：①以期貨交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入;②接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加入;③依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加人;④在市場(chǎng)上按市價(jià)購(gòu)買(mǎi)期貨交易所的會(huì)員資格加入。

　　7.【答案】ABC

　　【解析】盡管會(huì)員制和公司制期貨交易所存在差異，但它們都以法人組織形式設(shè)立，處于平等的法律地位，同時(shí)要接受證券期貨管理機(jī)構(gòu)的管理和監(jiān)督。

　　8.【答案】AB

　　【解析】結(jié)算所通常采取會(huì)員制;結(jié)算所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度，又稱(chēng)逐日盯市制度。

　　9.【答案】ACD

　　【解析】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，其主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法、違規(guī)記錄。

　　10.【答案】ACD

　　【解析】期貨合約最小變動(dòng)價(jià)位的確定，通常取決于該合約標(biāo)的商品的種類(lèi)、性質(zhì)、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)情況和商業(yè)規(guī)范等。

　　11.【答案】ACD

　　【解析】鄭州商品交易所小麥期貨合約的每日價(jià)格最大波動(dòng)不超過(guò)上一交易日結(jié)算價(jià)的±3%;大連商品交易所大豆期貨合約，上海期貨交易所陰極銅合約、天然橡膠合約、鋁合約的每日價(jià)格最大波動(dòng)為上一交易日結(jié)算價(jià)的±4%。

　　12.【答案】ABC

　　【解析】D項(xiàng)應(yīng)為2號(hào)北春麥平價(jià)。

　　13.【答案】ACD

　　【解析】蒙古沒(méi)有天然橡膠的期貨交易，除題中ACD三項(xiàng)外，日本也有天然橡膠的期貨交易。

　　14.【答案】AB

　　【解析】CD兩項(xiàng)在鄭州商品交易所上市交易。

　　15.【答案】ABCD

　　【解析】一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括：開(kāi)戶(hù)與下單、競(jìng)價(jià)、結(jié)算和交割四個(gè)環(huán)節(jié)。

　　16.【答案】ABC

　　【解析】金融期貨交易的特點(diǎn)中，與保證金交易制度相關(guān)的是杠桿效應(yīng)和高風(fēng)險(xiǎn)性。

　　17.【答案】ABCD

　　【解析】此外，還包括漲跌停板制度、每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度等。

　　18.【答案】ABC

　　【解析】集合競(jìng)價(jià)采用最大成交量原則，即以此價(jià)格成交能夠得到最大成交量。高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買(mǎi)人申報(bào)全部成交;低于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交;等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買(mǎi)人或賣(mài)出申報(bào)，根據(jù)買(mǎi)人申報(bào)量和賣(mài)出申報(bào)量的多少，按少的一方的申報(bào)量成交。

　　19.【答案】ABD

　　【解析】期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程的內(nèi)容包括：尋找交易對(duì)手，交易雙方商定價(jià)格，向交易所提出申請(qǐng)，交易所核準(zhǔn)，辦理手續(xù)，納稅。

　　20.【答案】AB

　　【解析】交叉套期保值和平行套期保值是比較復(fù)雜的套期保值方式。

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