點(diǎn)擊查看：2016期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬試題匯總

　　判斷題(正確的選A，錯誤的選B;不選，錯選均不得分。)

　　1.期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。(　　)

　　2.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。(　　)

　　3.期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。(　　)

　　4.客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。(　　)

　　5.期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。(　　)

　　6.期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。(　　)

　　7.期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。(　　)

　　8.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。(　　)

　　9.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，可以接受客戶委托代為從事期貨交易。(　　)

　　10.期貨公司與客戶共同承擔(dān)期貨市場風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　11.期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。(　　)

　　12.根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定，由期貨公司和客戶共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　13.期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費(fèi)，并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績收取相應(yīng)的報(bào)酬。(　　)

　　14.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對期貨公司的期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)期貨資產(chǎn)管理賬戶違法違規(guī)交易的，應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)及時處置并報(bào)告中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。(　　)

　　15.期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事金融期貨交易的一般法人投資者申請開立金融期貨交易編碼。(　　)

　　16.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。(　　)

　　17.對違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會員，情節(jié)較輕的，協(xié)會以書面或口頭形式進(jìn)行提醒，情節(jié)嚴(yán)重的，按協(xié)會有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律懲戒。(　　)

　　18.期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事金融期貨交易的一般法人投資者申請開立金融期貨交易編碼。(　　)

　　19.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。(　　)

　　20.期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)將客戶的保證金劃轉(zhuǎn)至期貨交易所設(shè)立的賬戶。(　　)

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