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　　1、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條 中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

　　中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

　　中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

　　2、下列行為中，沒有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定的是( )。

　　A.讓客戶自由選擇委托其他機構(gòu)提供期貨投資服務(wù)

　　B.低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費

　　C.在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

　　D.采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十六條 提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：

　　(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽;

　　(二)貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員;

　　(三)采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷;

　　(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;

　　(五)以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費;

　　(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。

　　選項BCD均違反規(guī)定。

　　3、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取()等監(jiān)管措施。

　　A.責(zé)令限期整改

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.停業(yè)整頓

　　參考答案：ABC

　　參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條 證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。選項ABC正確。

　　4、設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官，()。

　　A.經(jīng)至少1名獨立董事同意

　　B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)1/2以上的獨立董事同意

　　C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3以上的獨立董事同意

　　D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第六條期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。

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