2013年11月保薦代表人勝任能力考試大綱

　　目錄（點(diǎn)擊進(jìn)入可查看）

　　第一部分 證券綜合知識(shí)

　　第一章　保薦制度及執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　第一節(jié) 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理

　　第二節(jié) 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的職責(zé)

　　第三節(jié) 保薦工作規(guī)程和保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)

　　第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范和法律責(zé)任

　　第二章 金融基礎(chǔ)知識(shí)

　　第一節(jié) 貨幣供求

　　第二節(jié) 金融機(jī)構(gòu)

　　第三節(jié) 金融市場與金融業(yè)務(wù)

　　第四節(jié) 貨幣政策與金融監(jiān)管

　　第五節(jié) 財(cái)政

　　第六節(jié) 外匯管理與金融全球化

　　第三章 證券基礎(chǔ)知識(shí)

　　第一節(jié) 證券及證券市場概述

　　第二節(jié) 證券產(chǎn)品—股票、債券、證券投資基金

　　第三節(jié) 證券產(chǎn)品-其他產(chǎn)品

　　第四節(jié) 證券交易

　　第五節(jié) 證券投資分析

　　第六節(jié) 證券市場監(jiān)管體系

　　第七節(jié) 證券市場對(duì)外開放

　　第四章 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)相關(guān)知識(shí)

　　第一節(jié) 會(huì) 計(jì)

　　第二節(jié) 財(cái)務(wù)成本管理

　　第三節(jié) 審計(jì)、評(píng)估與稅法

　　第五章 法律法規(guī)

　　第二部分 投資銀行業(yè)務(wù)能力

　　第一章 股權(quán)類融資

　　第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票

　　第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股

　　第二章 債權(quán)類融資

　　第一節(jié) 公司債券

　　第二節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券

　　第三節(jié) 證券公司債

　　第四節(jié) 企業(yè)債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具

　　第五節(jié) 資產(chǎn)證券化

　　第六節(jié) 中小企業(yè)私募債

　　第七節(jié) 擔(dān)保與信用評(píng)級(jí)

　　第三章 資本市場——定價(jià)與銷售

　　第一節(jié) 股票的估值定價(jià)

　　第二節(jié) 債券的估值定價(jià)

　　第三節(jié) 其他產(chǎn)品的估值定價(jià)

　　第四節(jié) 股票的發(fā)行與銷售

　　第五節(jié) 債券及其他產(chǎn)品的發(fā)行與銷售

　　第四章 財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　第一節(jié) 收購與兼并

　　第二節(jié) 上市公司重大資產(chǎn)重組

　　第三節(jié) 財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的管理

　　第四節(jié) 涉及外國投資者的并購業(yè)務(wù)

　　第五章 上市公司規(guī)范運(yùn)作、信息披露及持續(xù)督導(dǎo)

　　第一節(jié) 上市公司法人治理

　　第二節(jié) 上市公司規(guī)范運(yùn)作

　　第三節(jié) 上市公司及相關(guān)當(dāng)事人信守承諾

　　第四節(jié) 上市公司持續(xù)信息披露

　　第五節(jié) 上市公司相關(guān)行為的法律責(zé)任

　　第六章　財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)在投資銀行業(yè)務(wù)中的綜合運(yùn)用

　　第一節(jié)　基本要求

　　第二節(jié)　發(fā)行業(yè)務(wù)審核中的相關(guān)要求

　　第三節(jié)　個(gè)別事項(xiàng)的處理與披露要求

　　第四節(jié)　審計(jì)與評(píng)估的相關(guān)要求

　　附件：參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄

　　一、參考書目

　　二、相關(guān)法律法規(guī)

　　三、截至2013年9月前中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所出臺(tái)并持續(xù)有效的與保薦承銷業(yè)務(wù)相關(guān)的所有規(guī)章和規(guī)范性文件

　　四、新《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《中國注冊會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則》、《中國資產(chǎn)評(píng)估準(zhǔn)則》《資產(chǎn)評(píng)估》第二章資產(chǎn)評(píng)估的基本方法(注冊資產(chǎn)評(píng)估師考試用書)

　　五、財(cái)政部關(guān)于會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及具體會(huì)計(jì)處理事項(xiàng)的相關(guān)通知

　　注：考試內(nèi)容若發(fā)生變化，將以最新公告為準(zhǔn)。

　　附件：參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄

　　一、參考書目

　　1 、《證券知識(shí)讀本》(2006年修訂)，周正慶主編;

　　2 、《領(lǐng)導(dǎo)干部金融知識(shí)讀本》，戴相龍主編;

　　3 、《證券發(fā)行上市審核工作手冊》(2010年), 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)編;

　　4 、證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材(2012年)：《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券交易》、《證券投資基金》;

　　5 、2013年度注冊會(huì)計(jì)師全國統(tǒng)一考試指定輔導(dǎo)教材：《會(huì)計(jì)》、《財(cái)務(wù)成本管理》、《稅法》、《審計(jì)》;

　　6、面向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)、管理類核心課程教材：《貨幣銀行學(xué)》，黃達(dá)主編，中國人民大學(xué)出版社;

　　7、《國際金融》，錢榮堃、陳平、馬君潞主編，南開大學(xué)出版社;

　　二、相關(guān)法律法規(guī)

　　中華人民共和國公司法

　　中華人民共和國證券法

　　中華人民共和國刑法(第二編第三章)

　　中華人民共和國行政許可法

　　中華人民共和國合同法

　　中華人民共和國物權(quán)法

　　中華人民共和國擔(dān)保法

　　中華人民共和國證券投資基金法

　　中華人民共和國信托法

　　中華人民共和國合伙企業(yè)法

　　中華人民共和國合資經(jīng)營企業(yè)法

　　中華人民共和國合作經(jīng)營企業(yè)法

　　中華人民共和國外資企業(yè)法

　　中華人民共和國票據(jù)法

　　中華人民共和國商標(biāo)法

　　中華人民共和國專利法

　　中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法

　　中華人民共和國反壟斷法

　　中華人民共和國反洗錢法

　　中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法

　　中華人民共和國會(huì)計(jì)法

　　中華人民共和國審計(jì)法

　　中華人民共和國企業(yè)所得稅法

　　中華人民共和國勞動(dòng)合同法

　　中華人民共和國土地管理法

　　中華人民共和國土地管理法實(shí)施條例

　　中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法

　　中華人民共和國礦產(chǎn)資源法

　　中華人民共和國民事訴訟法

　　最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定(法釋[2003]2號(hào))

　　最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定(法釋[2003]1號(hào))

　　最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋(法釋[2009]21號(hào))

　　最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)(2012年5月7日)

　　最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋(法釋[2012]6號(hào))

　　三、截至2013年9月前中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所出臺(tái)并持續(xù)有效的與保薦承銷業(yè)務(wù)相關(guān)的所有規(guī)章和規(guī)范性文件

　　四、新《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《中國注冊會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則》、《中國資產(chǎn)評(píng)估準(zhǔn)則》《資產(chǎn)評(píng)估》第二章資產(chǎn)評(píng)估的基本方法(注冊資產(chǎn)評(píng)估師考試用書)

　　五、財(cái)政部關(guān)于會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及具體會(huì)計(jì)處理事項(xiàng)的相關(guān)通知

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