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2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第六章單選題

  31.上海證券交易所申購(gòu)數(shù)量不少于()股,但最高不得超過(guò)()。

  A.1000,當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9萬(wàn)股

  B.100,1000萬(wàn)股

  C.1000,1000萬(wàn)股

  D.100,9999.9萬(wàn)股

  32.通過(guò)交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開(kāi)發(fā)行股票,在(),由中國(guó)結(jié)算上海分公司將申購(gòu)資金凍結(jié)。

  A.T日

  B.T+1日

  C.T+2日

  D.T+3日

  33.通過(guò)交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開(kāi)發(fā)行股票,申購(gòu)日后的第()天,對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  34.深交所規(guī)定申購(gòu)單位為()股。

  A.100,100

  B.100,500

  C.500,500

  35.發(fā)行人申請(qǐng)其股票上市時(shí),控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾()。

  A.自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份,也不由發(fā)行人收購(gòu)該部分股份

  B.自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份,但可由發(fā)行人收購(gòu)該部分股份

  C.自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份,但可由發(fā)行人收購(gòu)該部分股份

  D.自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份,也不由發(fā)行人收購(gòu)該部分股份

  36.在實(shí)施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗(yàn)資工作完成后的()個(gè)工作日內(nèi),發(fā)行人應(yīng)當(dāng)再次發(fā)布股份變動(dòng)公告。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  37.主承銷商于()7時(shí)前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù),包括:發(fā)行價(jià)格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對(duì)象證件代碼等通過(guò)PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)。

  A.T日

  B.T+1日

  C.T+2日

  D.T+3日

  參考答案

  單選題

  1.B 2.C 3.B 4.A 6.C 7.C 8.A 9.D 10.B

  11.C 12.B 13.C 14.C 15.B 16.C 17.A 18.D 19.C 20.B

  21.C 22.B 23.B 24.A 25.A 26.A 27.D 28.B 29.D 30.D

  31.A 32.B 33.D 34.C 35.D 36.B 37.C

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