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2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第八章單選題

  21.上市公司發(fā)行新股決議()年有效;決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的,須重新提請()表決。

  A.1,股東大會

  B.2,股東大會

  C.1,董事會

  D.2,董事會

  22.保薦人盡職調查的絕大部分工作集中于()。

  A.提交發(fā)行申請文件前的盡職調查

  B.發(fā)審會前重大事項的調查

  C.發(fā)審會后重大事項的調查

  D.上市前重大事項的調查

  23.擬發(fā)行公司在發(fā)審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項的,應于該事項發(fā)生后(),并對招殷說明書或招股意向書作出修改或進行補充披露,保薦人及相關專業(yè)中介機構應對重大事項發(fā)表專業(yè)意見。

  A.2個工作日內向證券交易所書面說明

  B.3個工作日內向中國證監(jiān)會書面說明

  C.3個工作日內向證券交易所書面說明

  D.2個工作日內向中國證監(jiān)會書面說明

  24.擬發(fā)行公司在刊登招股說明書或招股意向書的(),應向中國證監(jiān)會說明擬刊登的招股說明書或招股意向書與招股說明書或招股意向書(封卷稿)之間是否存在差異,保薦人及相關專業(yè)中介機構應出具聲明和承諾。

  A.后1個工作日

  C.前2個工作日

  B.前1個工作日

  D.后2個工作日

  25.上市公司發(fā)行新股的,持續(xù)督導的期間為()。

  A.證券上市當年剩余時間

  B.證券上市后1個完整會計年度

  C.證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度

  D.證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度

  26.上市公司發(fā)行新股的持續(xù)督導的期間自()起計算。

  A.證券上市之日

  B.招股說明書或招股意向書刊登后

  C.發(fā)審會后

  D.提交發(fā)行申請文件后

  27保薦人應當自持續(xù)督導工作結束后()個工作日內向()報送“保薦總結報告書”。

  A.15,中國證監(jiān)會

  B.15,證券交易所

  C.15,中國證監(jiān)會和證券交易所

  D.10,中國證監(jiān)會和證券交易所。

  28.公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預測審核報告、資產(chǎn)評估報靠、資信評級報告,應當由有資格的證券服務機構出具,并由至少()名有從業(yè)資格的人員簽署。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  29.公開募集證券說明書自()內有效。

  A.最后簽署之日起3個月

  B.最后簽署之日起6個月

  C.最后簽署之日起12個月

  D.最后簽署之日起2年

  30.內核小組通常由()名專業(yè)人士組成,這些人員要保持穩(wěn)定性。

  A.5一10

  B.5~15

  C.8~15

  D.8~10

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