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2010年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》押題試卷

第 1 頁:一、單項(xiàng)選擇題
第 7 頁:二、多項(xiàng)選擇題
第 11 頁:三、判斷題
第 13 頁:參考答案及解析

  21.境內(nèi)上市外資股采取( )形式,以( )標(biāo)明面值,以( )認(rèn)購買賣。

  A.不記名股票 人民幣 外幣 B.不記名股票 外幣 人民幣

  C.記名股票 人民幣 外幣 D.記名股票 外幣 人民幣

  22.發(fā)行涉及國有股的,應(yīng)在國有股股東之后標(biāo)注( ),在國有法人股股東之后標(biāo)注( ),并披露前述標(biāo)識的依據(jù)及標(biāo)識的含義。

  A.“SS”;“SLS” B.“SL”;“SLS”

  C.“SS”;“SL” D.“SS”;“LSL”

  23.配股的發(fā)行方式為( )。

  A.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合

  B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

  C.股票發(fā)行的公開推介

  D.網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

  24.向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以( )設(shè)立。

  A.發(fā)起方式 B.私募方式

  C.公募方式           D.募集方式

  25.可轉(zhuǎn)換公司債券是指( )。

  A.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的股份

  B.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的債務(wù)

  C.可轉(zhuǎn)換為公司股份的債券

  D.可轉(zhuǎn)換為公司債務(wù)折合的股票

  26.股票的發(fā)行價(jià)格不得( )票面金額

  A.高于 B.低于

  C.等于 D.沒有要求

  27.對于以募集方式設(shè)立的股份公司,發(fā)起人擬定的章程草案須經(jīng)出席( )的認(rèn)股人所持表決權(quán)的( )通過。

  A.創(chuàng)立大會,1/2 B.全體發(fā)起人大會,1/3

  C.創(chuàng)立大會,2/3 D.全體發(fā)起人大會,2/3

  28.既考慮負(fù)債帶來稅收抵免收益,又考慮負(fù)債帶來各種風(fēng)險(xiǎn)和額外費(fèi)用,并對它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來穩(wěn)定企業(yè)價(jià)值的是( )。

  A.MM公司稅模型 B.米勒模型

  C.破產(chǎn)成本模型 D.代理成本

  29.如果擬上市公司不能作出盈利預(yù)測,則應(yīng)( )。

  A.以歷史數(shù)據(jù)代替

  B.以投資報(bào)告代替

  C.在發(fā)行公告和招股說明書的顯要位置作出風(fēng)險(xiǎn)警示

  D.以注冊會計(jì)師的意見代替

  30.發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是( )。

  A.證券發(fā)行 B.股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬

  C.行政推薦家數(shù) D.發(fā)行規(guī)模

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