9.發(fā)審委的職責(zé)有( )。

　　A.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請是否符合公開發(fā)行股票的條件

　　B.審核保薦人、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等證券中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書

　　C.審核證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告

　　D.依法對股票發(fā)行申請?zhí)岢鰧徍艘庖?/P>

　　10.保薦人盡職調(diào)查中募集資金運(yùn)用調(diào)查包括( )。

　　A.歷次募集資金使用情況

　　B.本次募集資金使用情況

　　C.募集資金投向產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)交易

　　D.盈利狀況

　　11.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有( )情形。

　　A.最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行過證券;或有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)

　　B.最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重

　　C.最近36個(gè)月內(nèi)曾向證監(jiān)會提出發(fā)行申請，但報(bào)送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　D.涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見

　　12.下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的說法正確的是：( )。

　　A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

　　B.保薦機(jī)構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向國務(wù)院、證券交易所出具保薦意見。

　　C.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過3家。

　　D.證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。

　　13.保薦總結(jié)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：( )。

　　A.發(fā)行人的基本情況;保薦工作概述

　　B.履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況

　　C.項(xiàng)目運(yùn)作流程、存在問題及其解決情況

　　D.對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價(jià)

　　14.下列關(guān)于招股說明書摘要的描述正確的是：( )。

　　A.股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡要情況，無須包括招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容

　　B.招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實(shí)于招股說明書全文，不得出現(xiàn)與全文相矛盾之處

　　C.招股說明書摘要應(yīng)盡量采用圖表或其他較為直觀的方式準(zhǔn)確披露發(fā)行人的情況，做到簡明扼要、通俗易懂

　　D.招股說明書摘要應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，遵循特定的格式和必要的記載事項(xiàng)的要求編制

　　15.下列關(guān)于法律意見書和律師工作報(bào)告的說法正確的是：( )。

　　A.法律意見書和律師工作報(bào)告是發(fā)行人向中國證監(jiān)會申請公開發(fā)行證券的必備文件

　　B.律師工作報(bào)告是律師對發(fā)行人本次發(fā)行上市的法律問題依法明確作出的結(jié)論性意見

　　C.律師在制作法律意見書和律師工作報(bào)告的同時(shí)，應(yīng)制作工作底稿。

　　D.法律意見書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)三名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。

　　16.各保薦人應(yīng)按照( )的要求進(jìn)行內(nèi)核和推薦。

　　A.《證券法》

　　B.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　C.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　D.《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見》

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