36.下列屬于20世紀20年代美國投資銀行業(yè)的主要特點的是( )。

　　A.主營業(yè)務是證券承銷與分銷

　　B.債券市場取得了重大發(fā)展

　　C.股票市場的發(fā)展引人注目

　　D.商業(yè)銀行與投資銀行混業(yè)經(jīng)營

　　正確答案：ABCD

　　37.企業(yè)申請債券上市，應當符合的條件包括( )。

　　A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元。

　　B.債券的利率不得超過國務院限定的利率水平，債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元，債券的信用等級不低于A級。

　　C.籌集資金的投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)行審批機關批準的用途，債券的期限為1年以上。

　　D.累計發(fā)行在外的債券總面額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)額的40%，最近3年平均可分配利潤足以支付債券1年的利息。

　　正確答案：ABCD

　　38.股東大會的職權可以概括為( )。

　　A.選舉權

　　B.決定權

　　C.審議權

　　D.審批權

　　正確答案：BD

　　39.證券公司申請取得股票主承銷商資格，除了應當具備承銷商的條件以外，還應具備的條件符合的有——。

　　A.凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣2億元。

　　B.近三年在新股發(fā)行中，擔任主承銷商不少于3次或擔任副主承銷商不少于5次。

　　C.近三年連續(xù)盈利。

　　D.作為首先公開發(fā)行股票的發(fā)行人的主承銷商，近半年沒有出現(xiàn)在承銷期內(nèi)售出股票不足公開發(fā)行總數(shù)30%多的記錄。

　　正確答案：ABC

　　40.外商投資企業(yè)作為公司發(fā)起人時，其在公司中所占股本的比例，按照下列規(guī)定執(zhí)行( )。

　　A.屬于國家鼓勵外商直接投資的行業(yè)，外商投資企業(yè)所占股本比例不受限制(國家另有規(guī)定的除外)

　　B.外商投資企業(yè)不得作為國家禁止外商投資行業(yè)的公司的發(fā)起人

　　C.以公司作為組織形式的外商投資企業(yè)向其他公司投資時，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資總額及單項投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額

　　D.屬于國家限制外商直接投資的行業(yè)，公司注冊資本中所有外商投資企業(yè)所占股本的比例不得超過注冊資本的20%

　　正確答案：ABC