56.下列關(guān)于新股發(fā)行的申請(qǐng)程序流程，正確的是( )。

　　A.董事會(huì)作出決議—股東大會(huì)批準(zhǔn)-聘請(qǐng)新保薦人—編制和提交申請(qǐng)文件—重大事項(xiàng)的持續(xù)關(guān)注。

　　B.股東大會(huì)批準(zhǔn)—董事會(huì)作出決議—聘請(qǐng)新保薦人—編制和提交申請(qǐng)文件—重大事項(xiàng)的持續(xù)關(guān)注。

　　C.聘請(qǐng)保薦人—董事會(huì)作出決議—股東大會(huì)批準(zhǔn)—編制和提交申請(qǐng)文件—重大事項(xiàng)的持續(xù)關(guān)注。

　　D.聘請(qǐng)保薦人—股東大會(huì)批準(zhǔn)—董事會(huì)作出決議—編制和提交申請(qǐng)文件—重大事項(xiàng)的持續(xù)關(guān)注。

　　正確答案：C

　　57.下列關(guān)于管理層收購(gòu)的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在《公司法》第一百四十九條規(guī)定的情形，或者最近三年有證券市場(chǎng)不良誠(chéng)信記錄的，不得收購(gòu)本公司。

　　B.擬進(jìn)行管理層收購(gòu)的上市公司應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)以及有效的內(nèi)部控制制度，公司董事會(huì)成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過(guò)1/2。

　　C.獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn)前，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)就本次收購(gòu)出具專業(yè)意見(jiàn)，獨(dú)立董事及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)一并予以公告。

　　D.管理層收購(gòu)是指上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、員工或者其所控制或者委托的法人或者其他組織，擬對(duì)本公司進(jìn)行收購(gòu)或者通過(guò)間接收購(gòu)規(guī)定的方式取得本公司控制權(quán)。

　　正確答案：ABCD

　　58.信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)是指通過(guò)設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)的金融機(jī)構(gòu)。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)，通過(guò)設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件包括( )。

　　A.銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

　　B.具有良好的社會(huì)信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，最近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為。

　　C.具有開辦信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)所需要的專業(yè)人員、業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)以及風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。

　　D.對(duì)開辦信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)具有合理的目標(biāo)定位和明確的戰(zhàn)略規(guī)劃，并且符合其總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略。

　　正確答案：ABCD

　　59.關(guān)于募股資金運(yùn)用，發(fā)行人應(yīng)披露( )。

　　A.預(yù)計(jì)募集資金數(shù)額。

　　B.按投資項(xiàng)目的輕重緩急順序，列表披露預(yù)計(jì)募集資金投人的時(shí)間進(jìn)度及項(xiàng)目履行的審批、核準(zhǔn)或備案情況。

　　C.若所籌資金不能滿足項(xiàng)目資金需求的，應(yīng)說(shuō)明缺口部分的資金來(lái)源及落實(shí)情況。

　　D.以前募集的資金使用情況。

　　正確答案：ABC

　　60.關(guān)于股票的上市保薦制度，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.股票上市實(shí)行保薦制度。發(fā)行人申請(qǐng)其首次公開發(fā)行的股票上市，應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦。

　　B.恢復(fù)上市保薦人還應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》中規(guī)定的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格。

　　C.保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方在發(fā)行人申請(qǐng)上市期間、申請(qǐng)恢復(fù)上市期間和持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利和義務(wù)。

　　D.保薦人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦人名單，同時(shí)具有申請(qǐng)上市的證券交易所會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

　　正確答案：ABCD