11.目前我國國債中，憑證式國債發(fā)向公眾投資者的渠道是(　　)。

　　A.證券公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.郵政儲蓄系統(tǒng)

　　D.保險公司

　　12.關(guān)于股票網(wǎng)下發(fā)行的特點(diǎn)，下列說法正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行環(huán)節(jié)多

　　B.認(rèn)購成本高

　　C.社會工作量大、效率低

　　D.隨著電子交易技術(shù)的發(fā)展，網(wǎng)下發(fā)行方式逐步被淘汰

　　13.中國境內(nèi)具備一定資格條件并經(jīng)批準(zhǔn)從事國債承銷業(yè)務(wù)的(　　)等金融機(jī)構(gòu)可以申請成為國債承銷團(tuán)成員。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.基金公司

　　C.保險公司

　　D.信托投資公司

　　14.在中國證監(jiān)會現(xiàn)場檢查過程中，證券承銷業(yè)務(wù)的(　　)是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。

　　A.合規(guī)性

　　B.透明性

　　C.正常性

　　D.安全性

　　15.資本“三原則”指的是(　　)。

　　A.資本確立原則

　　B.資本可變

　　C.資本維持原則

　　D.資本不變原則

　　16.在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露主要客戶及供應(yīng)商的資料，主要包括(　　)。

　　A.向前3名供應(yīng)商合計的采購額占年度采購總額的百分比

　　B.向前5名供應(yīng)商合計的采購額占年度采購總額的百分比

　　C.如向單個供應(yīng)商的采購比例或?qū)�單個客戶的銷售比例超過總額的50%，則應(yīng)披露其名稱及采購或銷售的比例

　　D.對前5名客戶的銷售額占年度營業(yè)額或銷售總額的百分比

　　17.下列關(guān)于招股說明書摘要的說法，正確的是(　　)。

　　A.招股說明書摘要應(yīng)簡要提供招股說明書的主要內(nèi)容，但不得誤導(dǎo)投資者

　　B.招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實(shí)于招股說明書全文，不得出現(xiàn)與全文相矛盾之處

　　C.招股說明書摘要應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，遵循特定的格式和必要的記載事項(xiàng)的要求編制

　　D.招股說明書摘要的目的為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡要情況，需簡要介紹招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容

　　18.擬發(fā)行上市公司的發(fā)起人應(yīng)符合有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的條件，發(fā)起人投入擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立完整，應(yīng)遵循的原則有(　　)。

　　A.人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)相結(jié)合原則

　　B.人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)按照業(yè)務(wù)劃分原則

　　C.債務(wù)、收入與成本、費(fèi)用相配比原則

　　D.債務(wù)、收入、成本、費(fèi)用等因素與業(yè)務(wù)劃分相配比原則

　　19.在上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，主要包括(　　)。

　　A.募股資金總額

　　B.發(fā)行費(fèi)用總額及項(xiàng)目

　　C.按發(fā)起人股、社會公眾股等披露股權(quán)結(jié)構(gòu)

　　D.發(fā)行數(shù)量、發(fā)行方式

　　20.企業(yè)債券募集說明書中的發(fā)行概要主要包括(　　)。

　　A.債券名稱

　　B.認(rèn)購?fù)泄?/P>

　　C.承銷方式

　　D.信用級別