2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(1)

　　三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)頭的用B表示)共70小題,每小題0.5分,計(jì)35分題。)

　　1.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象除了上市證券，還包括非上市證券。()

　　2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以營(yíng)利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為。 ()

　　3.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴�司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。 ()

　　4.<<證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法>>規(guī)定，持有一種非債券類證券的成本不得超過(guò)凈資本的20%。 ()

　　5.證券公司加強(qiáng)自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離。 ()

　　6.在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。 ()

　　7.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作是市場(chǎng)操縱行為之一。()

　　8.在證券自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完全承擔(dān)買賣的收益與損失。 ()

　　9.內(nèi)幕信息知情人本身未利用內(nèi)幕信息從事或建議他人從事證券買賣，而只是泄密而被他人利用，不屬于內(nèi)幕交易。 ()

　　10.發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。 ()

　　11.在證券營(yíng)業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)自身提供的業(yè)務(wù)而收取有別于傭金的其他費(fèi)用作為營(yíng)業(yè)收入。 ()

　　12.在我國(guó)，集合競(jìng)價(jià)的所有交易的成交價(jià)格是不同的。 ()

　　13.中小企業(yè)板上市公司如果最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，則證券交易所將對(duì)其的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。 ()

　　14.根據(jù)我國(guó)相關(guān)規(guī)定，公司股票暫停上市期間，公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日開(kāi)盤前披露公司為恢復(fù)上市所采取的措施和相關(guān)工作進(jìn)展。 ()

　　15.基金管理人既不可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，也不可按份額持有時(shí)間長(zhǎng)短設(shè)置贖回費(fèi)率。 ()