2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(2)

　　41. 上海市場行權交收期為T+1日日終。

　　42. 按照客戶交易結算資金第三方獨立存管方式，證券公司負責客戶證券交易的委托、清算與交收，擔任客戶交易結算資金的會計記賬主體，并向存管銀行提供客戶交易結算資金明細賬。

　　43. 只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。

　　44. 根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，單個會員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應當使用同一個專用交易單元。

　　45. 如果公司遭受各種程度虧損的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息。

　　46. 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應按年向中國證監(jiān)會報送自營業(yè)務情況統(tǒng)計表。

　　47. 回購到期日，交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄，無需交易雙方再行申報。

　　48. 在深圳證券交易所交易市場，投資者如需查詢股票賬戶上所持證券，一般情況下可直接在其托管證券的營業(yè)部查詢。

　　49. 資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務，應當履行的職責之一是：安全運營集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。

　　50. 在自營業(yè)務決策管理中，董事會是最高決策機構。

　　51. 政策風險是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務運作中面臨的主要風險。

　　52. 融資融券業(yè)務，是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動。

　　53. 上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券公司席位進行申報。

　　54. 設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣20萬元。

　　55. 交易的風險性是證券公司自營業(yè)務的首要特點。

　　56. 在融資融券業(yè)務合同中，客戶承諾，不轉讓其各項權利與義務。

　　57. 根據(jù)《關于銀行間債券回購業(yè)務有關問題的通知》的規(guī)定：商業(yè)銀行間的回購業(yè)務既可以在全國同業(yè)拆借市場進行，也可以在場外進行。

　　58. 根據(jù)證券交易所的集合競價規(guī)定，若集合競價過程產(chǎn)生兩個基準價格，則取較高的基準價為成交價格。

　　59. 債券質(zhì)押式回購交易的標準券是一種非虛擬的回購綜合債券。

　　60. 《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務的投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，退還多得利潤。