二、多項選擇題

　　1.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司( )進行調(diào)整。

　　A. 配股

　　B. 送紅股

　　C. 增發(fā)新股

　　D. 降低轉(zhuǎn)股價格

　　2.在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在( )等情形不能申請轉(zhuǎn)托管。

　　A. 待處理

　　B. 凍結(jié)

　　C. 質(zhì)押

　　D. 風(fēng)險警示

　　3.權(quán)證交易實行價格漲跌幅限制，下列計算漲跌幅公式正確的有( )。

　　A.權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前一日收盤價格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價格-標(biāo)的證券前一日收盤價)×125%×行權(quán)比例

　　B.權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前一日收盤價格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價格-標(biāo)的證券前一日收盤價)×25%×行權(quán)比例

　　C.權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前一日收盤價格-(標(biāo)的證券前-日收盤價-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價格)×125%×行權(quán)比例

　　D.權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前一日收盤價格-(標(biāo)的證券前一日收盤價-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價格)×25%×行權(quán)比例

　　4.權(quán)證交易中，禁止的事項包括( )。

　　A. 禁止任何人直接操縱權(quán)證價格

　　B. 權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證

　　C. 標(biāo)的證券發(fā)行人不得買賣標(biāo)的證券對應(yīng)的權(quán)證

　　D. 禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進行權(quán)證交易活動，獲取不正當(dāng)利益

　　5.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請條件有( )。

　　A. 具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理

　　B. 同時具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格

　　C. 最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為

　　D. 最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元

　　6.新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于( )。

　　A. 承銷方式不同

　　B. 認購成功者的確認方式不同

　　C. 發(fā)行價格的確定方式不同

　　D. 認購方式不同