題目101：下列情形會(huì)導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有( )。

　　A、客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)時(shí)審核憑證不慎 √

　　B、交收失誤 √

　　C、證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò) √

　　D、客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)審核證件、資料不嚴(yán) √

　　題目102：根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)，以下屬于法律風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A、未經(jīng)過(guò)客戶(hù)的委托擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券 √

　　B、假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券 √

　　C、編造并傳播影響證券交易的虛假信息 √

　　D、挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券 √

　　E、違背客戶(hù)的委托辦理證券買(mǎi)賣(mài) √

　　題目103：管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括( )。

　　A、本集合計(jì)劃開(kāi)始運(yùn)作的條件和日期

　　B、管理人關(guān)于參與資金在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾 √

　　C、收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式 √

　　D、參與金額(比例) √

　　題目104：合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括( )。

　　A、證券投資基金 √

　　B、新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu) √

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具 √

　　D、在證券交易所掛牌交易的股票、債券、權(quán)證 √

　　題目105：轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位，則可以選取的價(jià)位有(　　)。

　　A、低于該價(jià)位的賣(mài)出申報(bào)全部成交 √

　　B、與該價(jià)位相同的買(mǎi)方申報(bào)全部成交 √

　　C、與該價(jià)位相同的賣(mài)方申報(bào)全部成交 √

　　D、高于該價(jià)位的買(mǎi)人申報(bào)全部成交 √