11、證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以(　　)的罰款。

　　A、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　B、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　12、開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持(　　)原則。

　　A、合法性和真實(shí)性

　　B、合法性和同一性

　　C、同一性和真實(shí)性

　　D、合法性和有效性

　　13、證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后的申報(bào)原則是(　　)。

　　A、價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

　　B、價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　C、時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　D、數(shù)量?jī)?yōu)先、客戶優(yōu)先

　　14、證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦NT指定交易或轉(zhuǎn)托管的(　　)起，憑相關(guān)證卡到指定交易或托管的證券營(yíng)業(yè)部辦理。

　　A、當(dāng)日

　　B、次日

　　C、第三日

　　D、第四日

　　15、2008年9月19日，證券交易印花稅進(jìn)行調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)是(　　)。

　　A、稅率統(tǒng)一下調(diào)為2‰

　　B、稅率由1%o調(diào)整為3%0

　　C、只對(duì)出讓方按1%o稅率征收，對(duì)受讓方不再征收

　　D、只對(duì)受讓方按1%o稅率征收，對(duì)出讓方不再征收

　　16、下列關(guān)于證券公司與客戶之間清算交收的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A、目前，我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是法人結(jié)算模式

　　B、證券公司與客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)責(zé)完成

　　C、證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理

　　D、客戶證券交易結(jié)算資金的取出，只能通過(guò)轉(zhuǎn)賬的方式轉(zhuǎn)入其在存管銀行開(kāi)立的同名銀行結(jié)算賬戶，再通過(guò)銀行結(jié)算賬戶辦理資金的提取或劃轉(zhuǎn)

　　17、某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺(tái)進(jìn)行交易，上一交易日的參考價(jià)格為5、50元，那么今日交易價(jià)不可能為(　　)元。

　　A、4、85

　　B、5、05

　　C、5、85

　　D、6、05

　　18、某A股的股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)為30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股價(jià)為10元/股，則該股除權(quán)價(jià)為(　　)元/股。

　　A、16、5

　　B、17、5

　　C、20、5

　　D、25、5

　　19、在委托買(mǎi)賣(mài)證券的交易中，投資者作為委托人，享有的權(quán)利不包括(　　)。

　　A、尋求司法保護(hù)權(quán)

　　B、選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利

　　C、要求經(jīng)紀(jì)商保證最低風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)利

　　D、要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利

　　20、下列關(guān)于證券登記的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A、證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

　　B、證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過(guò)戶的關(guān)鍵所在

　　C、證券登記是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為

　　D、中國(guó)結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是2006年1月正式實(shí)施的《證券法》