41、單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的( )。

　　A、1%

　　B、2%

　　C、3%

　　D、5%

　　標準答案：c

　　42、限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的( )。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、30%

　　標準答案：c

　　43、以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是( )。

　　A、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易

　　B、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易

　　C、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　　D、接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

　　標準答案：a

　　44、證券公司未經(jīng)批準，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A、1萬元以上3萬元以下

　　B、3萬元以上5萬元以下

　　C、3萬元以上10萬元以下

　　D、10萬元以上15萬元以下

　　標準答案：c

　　45、以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是( )。

　　A、集合性

　　B、投資范圍有限定性和非限定性之分

　　C、綜合性

　　D、通過專門賬戶經(jīng)營運作

　　標準答案：c

　　46、充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當以證券市值按一定折算率進行折算，其中折算率最高的是( )。

　　A、 上證180指數(shù)成分股股票

　　B、交易所交易型開放式指數(shù)基金

　　C、國債

　　D、深證100指數(shù)成分股股票

　　標準答案：c

　　47、證券公司應(yīng)當按照( )的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A、法人結(jié)算

　　B、證券投資基金

　　C、銀行間結(jié)算

　　D、合同規(guī)定

　　標準答案：b

　　48、集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當至少每( )個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、6

　　標準答案：c

　　49、融資專用賬戶用于( )。

　　A、記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券

　　B、記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

　　C、存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

　　D、存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金

　　標準答案：c

　　50、證券公司應(yīng)當于每個交易日( )前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。

　　A、18：00

　　B、20：00

　　C、22：00

　　D、24：00

　　標準答案：c

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