33. 金融衍生工具交易包括()。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券交易

　　B.權(quán)證交易

　　C.金融期權(quán)交易

　　D.金融期貨交易

　　34. 以下關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的有()。

　　A.是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念

　　B.建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上

　　C.又稱金融衍生產(chǎn)品

　　D.其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)的變動

　　35. 以下關(guān)于封閉式基金的說法，不正確的有()。

　　A.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市

　　B.封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額

　　C.封閉式基金份額的買賣價格是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上計算的

　　D.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回

　　36. 以下關(guān)于債券及債券交易的說法，正確的有()。

　　A.債券交易就是以債券為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動

　　B.債券是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證

　　C.債券是一種有價證券

　　D.政府債券、金融債券和公司債券都是債券市場上的交易品種

　　37. 證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的措施有()。

　　A.約見談話

　　B.要求整改

　　C.口頭警示

　　D.專項調(diào)查

　　38. 以下關(guān)于證券交易市場的作用，正確的有()。

　　A.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

　　B.為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格

　　C.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)

　　D.實施公開、公正和及時的信息披露

　　39. 證券交易所的組織形式包括()。

　　A.集合制

　　B.股份制

　　C.會員制

　　D.公司制

　　40. 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營的全部或部分業(yè)務(wù)包括()。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)

　　B.證券自營

　　C.證券承銷與保薦

　　D.證券投資咨詢

　　2011年證券從業(yè)資格考試時間安排

　　2011年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案匯總

　　2011年上半年證券從業(yè)資格考試大綱