20. 自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是：自營業(yè)務(wù)是證券公司為盈利自己買賣證券，經(jīng)紀業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券。

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　　21. 自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。 ()

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　　22. 管理風險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。 ()

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　　23. 市場風險主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險。 ()

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　　24. 證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。 ()

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　　25. 目前銀行間市場的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進行。 ()

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　　26. 柜臺自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。 ()

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　　27. 在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，但風險由證券公司承擔。 ()

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　　28. 證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益較穩(wěn)定。 ()

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　　29. 證券公司應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由自營業(yè)務(wù)部門自己負責自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。 ()

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　　30. 自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進行投資。 ()

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　　31. 投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當相互分離并由不同人員負責。 ()

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　　32. 對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。 ()

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　　33. 自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬，詳細記錄每日交易情況，并定期與財會部門對賬。 ()

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　　34. 內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。 ()

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　　35. 持有公司6%股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內(nèi)幕信息。 ()

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　　36. 對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實、不準確、不完整的資料。 ()

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　　37. 證券公司作為證券市場上的中介機構(gòu)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強自律管理。 ()

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　　38. 自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進行。()

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