71.下述關(guān)于證券登記的說法中，正確的有( )。

　　A.證券登記是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券公司委托，將上市證券進(jìn)行記錄

　　B.證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為

　　C.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在

　　D.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

　　72.采用限價委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以( )。

　　A.限價賣出證券 B.高于限價賣出證券

　　C.低于限價賣出證券 D.限價買入證券

　　73.從基本原理上說，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為( )。

　　A.柜臺代理買賣 B.證券登記結(jié)算公司代理買賣

　　C.證券交易所代理買賣 D.證券承銷代理買賣

　　74.對新進(jìn)入的一個買進(jìn)有效委托，( )。

　　A.若不能成交則進(jìn)入買入委托隊列等待成交

　　B.若成交，則意味著買入限價有可能高于賣出委托隊列的最低賣出限價

　　C.若成交，則意味著買入限價有可能等于賣出委托隊列的最低賣出限價

　　D.若成交，其成交價格取決賣方叫價

　　75.下列關(guān)于我國新股上網(wǎng)競價發(fā)行優(yōu)缺點的表述，正確的是( )。

　　A.優(yōu)點是市場性、一級市場與二級市場的連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性

　　B.缺點是股價易被操縱、容易吸引大量資金搶購

　　C.優(yōu)點是減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率

　　D.優(yōu)點是股價穩(wěn)定

　　76.下列關(guān)于上網(wǎng)定價發(fā)行具體處理原則的表述中正確的是( )。

　　A.當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票

　　B.當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票，余額部分按承銷協(xié)議辦理

　　C.當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票，余額部分由認(rèn)購者按比例分?jǐn)�，投資者放棄部分由主承銷商包銷

　　D.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股

　　77.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股價格因公司( )進(jìn)行調(diào)整。

　　A.送紅股 B.增發(fā)新股 C.配股 D.降低轉(zhuǎn)股價格

　　78.關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法中( )是正確的。

　　A.股權(quán)登記日收市后在冊股東享受分紅派息權(quán)利

　　B.股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定

　　C.分紅派息公告的時間應(yīng)在股權(quán)登記日3個工作日前

　　D.紅股于(R+2)日直接記入股東證券賬戶

　　79.證券交易所對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容包括( )。

　　A.審查代理協(xié)議的格式及其合法性

　　B.檢查執(zhí)行客戶委托的情況并抽查會員的財務(wù)狀況

　　C.檢查會員的內(nèi)部風(fēng)險控制制度

　　D.全面檢查會員遵守法律法規(guī)情況

　　80.以下選項中，屬于特別會員享有的權(quán)利的是( )。

　　A.列席證券交易所會員大會

　　B.向證券交易所提出相關(guān)建議

　　C.在證券交易所的指導(dǎo)下開展證券業(yè)務(wù)試點

　　D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

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