71.我國網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式與定價(jià)發(fā)行方式的區(qū)別在于( )。

　　A.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同

　　B.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同

　　C.資金凍結(jié)方式不同

　　D.承銷手續(xù)費(fèi)支付方式不同

　　72.無形席位申報(bào)方式的申報(bào)程序?yàn)? )。

　　A.委托指令——前置終端處理機(jī)和通訊網(wǎng)絡(luò)——交易所主機(jī)

　　B.委托指令——終端機(jī)+交易所主機(jī)

　　C.委托指令——電話通知場內(nèi)員——終端機(jī)——交易所主機(jī)

　　D.委托指令——交易所主機(jī)

　　73.下列關(guān)于集合競價(jià)成交價(jià)確定原則的表述中，正確的是( )。

　　A.在有效價(jià)格范圍內(nèi)首先選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位

　　B.如滿足X條件有兩個(gè)以上的價(jià)位，則依以下規(guī)則選取成交價(jià)位：高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交;與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交

　　C.如滿足X條件有兩個(gè)以上的價(jià)位，則依以下規(guī)則選取成交價(jià)位：高于選取價(jià)格的所有賣方有效委托和低于選取價(jià)格的所有買方有效委托能夠全部成交;與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交

　　D.如滿足X條件的價(jià)位仍有多個(gè)，按上海證券交易所的規(guī)定，選取離前一日收盤價(jià)最近的價(jià)位

　　X條件指以下的3個(gè)條件：(1)成交量最大;(2)高于該價(jià)格的買入申報(bào)或低于該價(jià)格的買出申報(bào)全部成交;(3)與該價(jià)格相同的買方或賣方有一方全部成交。

　　74.買賣上海證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價(jià)時(shí)，符合( )的申報(bào)為有效申報(bào)。

　　A.買入申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格的規(guī)定幅度

　　B.賣出申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格的規(guī)定幅度

　　C.無賣出申報(bào)的，買入申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的規(guī)定幅度

　　D.無買入申報(bào)的，賣出申報(bào)價(jià)格不低于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的規(guī)定幅度

　　75.以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的做法正確的是( )。

　　A.轉(zhuǎn)股申請不能撤單

　　B.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的最小單位為一股

　　D.可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票

　　76.證券存管是財(cái)產(chǎn)保管制度的一種形式，是指作為登記機(jī)構(gòu)的證券登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)接受投資者委托向其提供( )等各項(xiàng)服務(wù)，使股東權(quán)益和股權(quán)變更得以最終確定的一項(xiàng)制度。

　　A.記名證券的交易過戶與非交易過戶等股權(quán)登記變更

　　B.分紅派息

　　C.股票賬戶的查詢掛失

　　D.發(fā)放認(rèn)股權(quán)證

　　77.退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括( )。

　　A.每周只能進(jìn)行一次交易

　　B.在公司股票簡稱前冠以“*St”

　　C.股票報(bào)價(jià)的日跌幅限制在5%

　　D.在公司股票簡稱前冠以“*Pt”

　　78.下列行為中屬于操縱市場行為的有( )。

　　A.以明示或默示的方式，若干投資者約定在同一段時(shí)間共同買進(jìn)或賣出某一種證券

　　B.以明示或默示的方式，若干投資者約定在同一段時(shí)間共同買進(jìn)或賣出某幾種證券

　　C.在一定時(shí)間內(nèi)頻繁、大量買賣某一種或幾種證券導(dǎo)致市價(jià)異動(dòng)

　　D.散布不實(shí)信息影響證券價(jià)格

　　79.在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務(wù)與( )等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計(jì)核算上嚴(yán)格分離。

　　A.經(jīng)紀(jì) B.資產(chǎn)管理 C.投資銀行 D.物業(yè)管理

　　80.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，具有以下的特點(diǎn)( )。

　　A.證券公司與客戶必須是“一對一”

　　B.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　C.必須在單一客戶的賬戶中經(jīng)營運(yùn)作

　　D.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

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