11，證券在持有人之間的買賣活動體現(xiàn)出證券的(　　)特征。

　　A 風險性

　　B 收益性

　　C 流動性

　　D 市場性

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼： 參考答案：C

　　12，投資者買賣證券的第一步是要向(　　)申請開立證券賬戶。

　　A 證券交易所

　　B 存管銀行

　　C 證券登記結(jié)算公司

　　D 證券公司

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 13 頁 參考答案：C

　　13，根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，每個報價日報價系統(tǒng)接受申報的時間為(　　)。

　　A 9:15至11:30，13:00至15:00

　　B 15:00至15:30

　　C 9:30至11:30、13:00至15:00

　　D 9:00至12:00、13:00至16:00

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 140 頁 參考答案：C

　　14，(　　)是投資者要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時必須按限定的價格或比限定價格更為有利的價格買賣證券。

　　A 柜臺委托

　　B 市價委托

　　C 電話委托

　　D 限價委托

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 38 頁

　　參考答案：D 答案解釋：這是限價委托的定義。

　　15，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣(　　)。

　　A 五億元

　　B 二億元

　　C 一億元

　　D 五千萬元

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 9 頁 參考答案：A

　　16，貨銀對付的主要目的是(　　)。

　　A 規(guī)避交收對手方交收違約帶來的風險，提高交易的安全性

　　B 防止在市場風險特別大的情況下的風險積累

　　C 簡化操作手續(xù)，提高清算效率

　　D 降低結(jié)算失敗率，最大限度地消除本金的風險

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 262 頁 參考答案：A

　　17，在網(wǎng)上競價發(fā)行方式下，新股競價發(fā)行的成交原則是(　　)。

　　A 價格優(yōu)先、同價位時間優(yōu)先

　　B 時間優(yōu)先、同時間數(shù)量優(yōu)先

　　C 價格優(yōu)先、同價位數(shù)量優(yōu)

　　D 時間優(yōu)先、同時間價格優(yōu)先

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 110 頁 參考答案：A

　　18，關(guān)于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是(　　)。

　　A 股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%

　　B 股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5%

　　C 股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

　　D 投票實施特別處理后，漲跌幅限制為10%

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 151，152 頁 參考答案：B

　　19，關(guān)于新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行，下列說法中，正確的是(　　)。

　　A 認購成功者的確定方式不同

　　B 發(fā)行場所的確定方式不同

　　C 發(fā)行對象的確定方式不同

　　D 發(fā)行時間的確定方式不同

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 110 頁 參考答案：A

　　20，結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國結(jié)算公司深圳分公司將其賣空資金劃入(　　)。

　　A 交易所的結(jié)算賬戶

　　B 結(jié)算公司的專用清償賬戶

　　C 結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶

　　D 交易所的風險金賬戶

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 292 頁 參考答案：B