11下列各項(xiàng)中，不能有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的措施是(　　)。

　　A.增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識(shí)

　　B.配備數(shù)量適當(dāng)、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施

　　C.使用合格的交易場所

　　D.加強(qiáng)交易設(shè)施的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁碼：第 90、92 頁 答案：A

　　答案解釋：增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識(shí)主要針對(duì)的是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　12交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息中不包括(　　)。

　　A.前一交易日單只標(biāo)的證券融資買入額

　　B.前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額

　　C.前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量

　　D.前一交易日市場融資融券交易總量信息

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁碼：第 238 頁 答案：C

　　13在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，對(duì)于證券公司來說，下面除了(　　)外，都屬于其自律管理內(nèi)容。

　　A.行業(yè)檢查

　　B.內(nèi)部監(jiān)察

　　C.法律約束

　　D.制度建設(shè)

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：中 頁碼： 答案：C

　　自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動(dòng)采取各種積極措施所進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)防范。自律管理包括行業(yè)檢查、內(nèi)部監(jiān)察和制度建設(shè)。

　　14證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向(　　)報(bào)告。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.證券承銷商

　　D.證券交易所

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：中 頁碼： 答案：D

　　答案解釋：會(huì)員接受客戶委托時(shí)，發(fā)現(xiàn)其存在異常交易行為,應(yīng)當(dāng)告知、提醒客戶，對(duì)可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，可以拒絕接受委托,并及時(shí)向交易所報(bào)告。會(huì)員證券自營及資產(chǎn)管理等交易業(yè)務(wù)中出現(xiàn)異常交易行為的，也應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告。而交易所將對(duì)會(huì)員的證券交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)員可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為。

　　15按照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為(　　)。

　　A.正常交易日15：00-15：15

　　B.正常交易日14：57-15：00

　　C.正常交易日13：00-15：00

　　D.正常交易日15：00-15：30

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁碼：第 146 頁 答案：D

　　16根據(jù)我國證券交易所交易規(guī)則，ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到(　　)屬于異常波動(dòng)。

　　A.+/-20%

　　B.+/-15%

　　C.+/-10%

　　D.+/-5%

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁碼：第 162 頁 答案：B

　　17可轉(zhuǎn)換債券是指可轉(zhuǎn)換成(　　)的債券

　　A.權(quán)證

　　B.股票

　　C.基金

　　D.另一種債券

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁碼：第 6 頁 答案：B

　　答案解釋：可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。

　　18下列屬于證券委托買賣中委托****利的是(　　)。

　　A.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

　　B.選擇經(jīng)紀(jì)商

　　C.如實(shí)填寫開戶書

　　D.采用正確的委托手段

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁碼：第 33 頁 答案：B

　　其他三項(xiàng)都是委托人的義務(wù)。

　　19 2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為(　　)，最長為(　　)。

　　A.7天…1年

　　B.1天…1年

　　C.1天…4個(gè)月

　　D.7天…4個(gè)月

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁碼：第 251 頁 答案：B

　　20(　　)指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。

　　A.虛擬匹配剩余量

　　B.虛擬未匹配量

　　C.虛擬開盤參考價(jià)格

　　D.虛擬匹配量

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁碼：第 160 頁 答案：D

　　答案解釋：(六)虛擬開盤參考價(jià)格:指特定時(shí)點(diǎn)的所有有效申報(bào)按照集合競價(jià)規(guī)則虛擬成交并予以即時(shí)揭示的價(jià)格。 (七)虛擬匹配量:指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。