三、判斷題

　　1.【解析】答案為A。證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的活動(dòng)。

　　2.【解析】答案為B。股票交易是以股票為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。股票屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品，認(rèn)股權(quán)證屬于金融衍生產(chǎn)品。

　　3.【解析】答案為B。公司債券的發(fā)行主體是股份公司，非股份制企業(yè)可以發(fā)行債券。

　　4.【解析】答案為A。略

　　5.【解析】答案為A。退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度，是指由證券交易所對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。

　　6.【解析】答案為A。證券交易程序，就是投資者在二級(jí)市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過(guò)程。

　　7.【解析】答案為B。目前在我國(guó)，“全額交易結(jié)算金制度”有利于減少證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，防止過(guò)度投機(jī)。

　　8.【解析】答案為B。上海證券交易所對(duì)A股的交收實(shí)行共同對(duì)手方制度，如果發(fā)生透支，在T+1日17：00之前必須補(bǔ)足，不然按照每天1‰收取滯納金。

　　9.【解析】答案為A。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購(gòu)買(mǎi)股票。

　　10.【解析】答案為A。集合競(jìng)價(jià)是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。

　　11.【解析】答案為B。股票、債券屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。

　　12.【解析】答案為B。對(duì)于開(kāi)放式基金，有必要對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金證券實(shí)際代表的價(jià)值進(jìn)行估值，并在此基礎(chǔ)上得出基金證券的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)，封閉式基金則和股票交易一樣。

　　13.【解析】答案為A。金融期權(quán)合約是指合約買(mǎi)方向賣(mài)方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價(jià)格向合約賣(mài)方買(mǎi)賣(mài)某種金融工具的權(quán)利的契約。

　　14.【解析】答案為A。略

　　15.【解析】答案為A。略

　　16.【解析】答案為A。即日買(mǎi)進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　17.【解析】答案為B�！鞍串�(dāng)前活期利率計(jì)息”應(yīng)改為“不計(jì)利息”。

　　18.【解析】答案為B。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。

　　19.【解析】答案為B。符合條件的園區(qū)公司需委托一家券商作為其主報(bào)價(jià)券商，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦掛牌。

　　20.【解析】答案為B。主辦報(bào)價(jià)券商不可買(mǎi)賣(mài)所推薦掛牌公司的股份。

　　21.【解析】答案為A。加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。

　　22.【解析】答案為A。略

　　23.【解析】答案為A。略

　　24.【解析】答案為A�？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

　　25.【解析】答案為A。略

　　26.【解析】答案為A。略

　　27.【解析】答案為B。證券公司可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　28.【解析】答案為A。證券公司作為證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理。

　　29.【解析】答案為A。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成，開(kāi)始投資動(dòng)作之前，任何人不得動(dòng)用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資金。

　　30.【解析】答案為B。證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)察。

　　31.【解析】答案為B。證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。

　　32.【解析】答案為B。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股時(shí)不設(shè)申購(gòu)上限，所申報(bào)金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)。

　　33.【解析】答案為B。一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體，兩次交易契約行為。

　　34.【解析】答案為B。滬、深證券交易所債券回購(gòu)交易的抵押券主要是在交易所上市的國(guó)債和信用等級(jí)在AAA以上的企業(yè)債券。

　　35.【解析】答案為A。人民幣特種股票賬戶簡(jiǎn)稱“B股賬戶”，是專門(mén)為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票(B股，也稱為境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。

　　36.【解析】答案為A。略

　　37.【解析】答案為B。債券回購(gòu)到期日，融資方既能將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，也可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易。

　　38.【解析】答案為A。證券公司應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，指定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。

　　39.【解析】答案為B。當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票;題干描述的是“當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)”的情形。

　　40.【解析】答案為B。商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)只能通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行。

　　41.【解析】答案為B。在證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方要確保其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量于購(gòu)回日當(dāng)日大于回購(gòu)抵押的債券。

　　42.【解析】答案為A。在計(jì)算保證金金額時(shí)，國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%。

　　43.【解析】答案為B。在凈額清算過(guò)程中，清算價(jià)款時(shí)，在同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算。

　　44.【解析】答案為A。略

　　45.【解析】答案為A。略

　　46.【解析】答案為A�？蛻粜庞蔑L(fēng)險(xiǎn)主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。

　　47.【解析】答案為B。遇中國(guó)人民銀行調(diào)整存款利率的，中國(guó)結(jié)算公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利率計(jì)算利息。

　　48.【解析】答案為A。略

　　49.【解析】答案為B。上海證券交易所A股、基金和債券的資金交收應(yīng)首先滿足二級(jí)市場(chǎng)交收，然后滿足一級(jí)市場(chǎng)交收。

　　50.【解析】答案為B�？蛻粲糜谝患易C券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個(gè)。

　　51.【解析】答案為B。托管人對(duì)結(jié)算公司提供的清算數(shù)據(jù)存有異議的，不可以拒絕履行或延遲履行當(dāng)日交收義務(wù)。

　　52.【解析】答案為A。略

　　53.【解析】答案為B。對(duì)經(jīng)紀(jì)融資回購(gòu)業(yè)務(wù)，融資方結(jié)算參與人應(yīng)將自己證券賬戶中的債券作為質(zhì)押券向中國(guó)結(jié)算公司提交，并以融資方結(jié)算人自己的名義與中國(guó)結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系。

　　54.【解析】答案為A。深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位為張，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。

　　55.【解析】答案為B。在權(quán)證清算交收模式上，上海市場(chǎng)和深圳市場(chǎng)總體來(lái)說(shuō)是一致的，但是存在細(xì)微的差別。

　　56.【解析】答案為B。根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，轉(zhuǎn)股申請(qǐng)是不可以撤單的。

　　57.【解析】答案為A。除ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金等品種證券交收的實(shí)際做法是根據(jù)成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶。

　　58.【解析】答案為B。證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額，并防止客戶非法匯集他人資金參與計(jì)劃、資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　59.【解析】答案為A。略

　　60.【解析】答案為B。司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生“債權(quán)”，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。