二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)

　　第61題 【正確答案】：A,B,C

　　試題解析：中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示：(1)最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值;(2)最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認為情形嚴重的;(3)最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外);(4)最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上;(5)公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé);(6)連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值;(7)連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計交易量低于300萬股。

　　第62題 【正確答案】：A,C,D

　　試題解析：證券交易與證券發(fā)行相互促進、相互制約，一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進行。

　　第63題 【正確答案】：A,B,C,D

　　試題解析：上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購、贖回交易的渠道。A、B、C、D選項均為其特點。

　　第64題 正確答案】：A,B,C,D

　　試題解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是一種代理活動，證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險，而是充當證券買方和賣方的代理人。證券經(jīng)紀商盡量使買賣雙方按自己意愿成交。

　　第65題 【正確答案】：A,B,C,D

　　試題解析：我國證券交易所的職能有：(1)提供證券交易的場所和設(shè)施;(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;(3)接受上市申請、安排證券上市;(4)組織、監(jiān)督證券交易;(5)對會員進行監(jiān)管;(6)對上市公司進行監(jiān)管;(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu);(8)管理和公布市場信息;(9)中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。

　　第66題 【正確答案】：A,C,D 試題解析：B股股票采用專用席位進行交易，所以B選項不符合題意。

　　第67題 【正確答案】：A,C,D

　　試題解析：每月的第一個交易日向結(jié)算參與人傳送上月匯總資金明細數(shù)據(jù)，所以B選項錯誤。

　　第68題 【正確答案】：A,B,C,D

　　試題解析：如公司股東大會審議的事項涉及增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、向原有股東配售股份、重大資產(chǎn)重組、以股抵債、對公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市等，公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。

　　第69題 正確答案】：B,C

　　試題解析：按照深交所的規(guī)定，交易所和證券公司分別按認購金額的3.5‰和1.5%。收取配股手續(xù)費，國有股、法人股免收手續(xù)費。

　　第70題 【正確答案】：A,B,C,D

　　試題解析：證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量和委托買入的實際資金余額進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　第71題 【正確答案】：A,B,C,D

　　試題解析：證券公司要成為證券交易所會員，上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規(guī)定基本相同，主要有：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設(shè)立并具有法人地位的證券公司;(2)具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金;(3)組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件;(4)承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費;(5)證券交易所要求的其他條件。

　　第72題 【正確答案】：A,B,D

　　試題解析：限價委托是指投資者要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券。

　　第73題 【正確答案】：B,D 試題解析：A選項屬于合規(guī)風(fēng)險;C選項屬于市場風(fēng)險。

　　第74題 【正確答案】：C,D

　　試題解析：權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券，所以A選項錯誤;權(quán)證的具體交易方式與股票交易類似，所以B選項錯誤。

　　第75題 【正確答案】：A,B,C,D

　　試題解析：根據(jù)證券公司自營業(yè)務(wù)的特點和管理要求，自營業(yè)務(wù)運作管理的重點之一，即應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中自營總規(guī)模的控制、資產(chǎn)配置比例控制、項目集中度控制和單個項目規(guī)�？刂频仍瓌t。

　　第76題 【正確答案】：A,B

　　試題解析：投資者買賣證券的基本途徑有兩條：一是直接進入交易場所自行買賣證券;二是委托經(jīng)紀商代理買賣證券。

　　第77題 【正確答案】：A,B,C,D

　　試題解析：回購成交合同應(yīng)采用書面形式，其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報、電傳、傳真、合同書和信件等。

　　第78題 【正確答案】：A,B,C,D

　　試題解析：轉(zhuǎn)讓目當天的價格信息發(fā)布內(nèi)容為：股份編碼和名稱、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量、當日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量。

　　第79題 【正確答案】：A,B,C 試題解析：D選項屬于咨詢服務(wù)的內(nèi)容。

　　第80題 【正確答案】：A,B,C 試題解析：D選項屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件。

　　第81題 【正確答案】：A,B,C 試題解析：D選項屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險。

　　第82題 【正確答案】：A,B,C,D 試題解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶賬戶主要包括客戶在證券公司開立的資金賬戶(包括普通資金賬戶和信用資金賬戶)、代理中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的各市場證券賬戶(包括普通資金賬戶和信用資金賬戶)、代理基金注冊登記機構(gòu)開立的開放式基金賬戶和經(jīng)核準允許受理的其他金融產(chǎn)品賬戶等。

　　第83題 【正確答案】：A,C 試題解析：上海證券交易所接受下列方式的市價申報：最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報;最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報;上海證券交易所規(guī)定的其他方式。

　　第84題 【正確答案】：A,B,C,D試題解析：不能辦理資金賬戶(證券賬戶)銷戶的情況有：申購新股資金凍結(jié)期間、開放式基金尚有基金余額、銀證關(guān)聯(lián)未撤銷、客戶資料尚未補全、賬戶凍結(jié)等。

　　第85題【正確答案】：A,C,D 試題解析：席位只可以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓而不允許退回，所以B選項錯誤。\

　　第86題 【正確答案】：A,C

　　試題解析：深圳證券交易所規(guī)定，對未按照適當性管理要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》，或者雖已簽署但未達開通期限的客戶參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的，會員應(yīng)當采取的處理措施有：(1)對發(fā)生買入申報但未成交的，及時限制其繼續(xù)參與創(chuàng)業(yè)板市場交易，直至完全符合適當性管理的要求;(2)對發(fā)生買入申報且已成交的，及時限制其創(chuàng)業(yè)板交易買入權(quán)限，并在買入申報發(fā)生日后的2個交易日內(nèi)，根據(jù)客戶意愿辦理創(chuàng)業(yè)板市場交易開通相關(guān)手續(xù)，直至完全符合適當性管理要求后為其解除創(chuàng)業(yè)板買入限制，或者督促其賣出所持有股份。

　　第87題 【正確答案】：A,C

　　試題解析：客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶，或者專用證券賬戶注銷時將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶的。證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請。上述證券劃轉(zhuǎn)行為不屬于所有權(quán)轉(zhuǎn)移的過戶行為。

　　第88題 【正確答案】：A,C,D

　　試題解析：上海證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種為1天、3天和7天3個短期品種;B選項2天企業(yè)債回購屬于深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。

　　第89題 正確答案】：A,B,C,D

　　試題解析：證券賬戶管理包括代理開立證券賬戶、證券賬戶卡掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并、證券賬戶注銷、非交易過戶等。

　　第90題【正確答案】：B,C

　　試題解析：信息技術(shù)風(fēng)險控制的措施除B、C選項外，還包括定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對備份方案和應(yīng)急預(yù)案進行演練，確保相關(guān)部門和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容、熟練應(yīng)急操作。

　　第91題 【正確答案】：B,C,D

　　試題解析：股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當披露年度報告、半年度報告和臨時報告。

　　第92題 【正確答案】：C,D 試題解析：A、B選項屬于網(wǎng)上定價發(fā)行的基本類型。

　　第93題 【正確答案】：B,C,D試題解析：證券公司只能接受其全資擁有或控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　第94題 【正確答案】：A,B,D 試題解析：C選項的要求不是必須做到的，委托人根據(jù)其知識與能力盡力滿足。

　　第95題 【正確答案】：A,B,C,D試題解析：機構(gòu)投資者主要有政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金。

　　第96題 【正確答案】：A,C,D 試題解析：T+1日交收時，暫扣托管人指定的、相當于透支金額價值120%的證券，所以B選項錯誤。

　　第97題 【正確答案】：A,B,D 試題解析：C選項屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點之一。

　　第98題 【正確答案】：A,C 試題解析：保險機構(gòu)投資者按照每一保險產(chǎn)品開立1個證券賬戶，所以B選項錯誤;全國社會保障基金(而不是基金管理公司)每設(shè)立1個投資組合開立1個證券賬戶，所以D選項錯誤。

　　第99題 【正確答案】：A,B

　　試題解析：證券市場的高效率包括兩方面內(nèi)容：一是證券市場的信息效率，即要求證券價能準確、迅速、充分反映各種信息。二是證券市場的運行效率，即證券交易系統(tǒng)硬件的工作能力。

　　第100題 【正確答案】：C,D

　　試題解析：當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況調(diào)整融資、融券保證金比例或調(diào)整維持擔(dān)保金比例。

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