31.【答案詳解】D。每次申請轉股的可轉債面值數(shù)額必須是1手(1000元面額)或1手的整數(shù)倍，可轉換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為：可轉債轉換股份數(shù)(股)=轉債手數(shù)×1000÷當次初始轉股價格=500×1000÷20=25000(股)。

　　32.【答案詳解】C。根據(jù)權證漲跌幅的計算公式可得，該權證次日可以上漲或下跌的幅度為：(16+1.60-16)×)25%×1=2(元)。

　　33.【答案詳解】A。上海證券交易所在進行配股操作時應按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量。按照無償送股比例，自動增加相應的股數(shù)并主動為其開立配股權證賬戶，按有償配股的比例給予相應數(shù)量。

　　34.【答案詳解】C。市場風險是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險，同時自營業(yè)務的風險性或高風險特點也主要是指市場風險。

　　35.【答案詳解】B。證券交易內幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。

　　36.【答案詳解】B。證券公司應建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的風險監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務風險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。

　　37.【答案詳解】C。禁止內幕交易的主要措施包括：①加強自律管理。加強自律管理的主要措施有：從業(yè)人員要在思想上提高認識，自覺地不利用內幕信息從事證券自營買賣，維護市場的正常交易秩序;為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員須分離;嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內幕信息，非參與企業(yè)服務的人員自覺做到不打聽內幕信息;加強員工內部管理，嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票;同時，也嚴禁為他人的證券交易提供不符合國家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即嚴肅處理。②加強監(jiān)管。中國證監(jiān)會及其派出機構加強對內幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴肅處理。

　　38.【答案詳解】C�！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當使用實名證券自營賬戶;證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

　　39.【答案詳解】D。D項屬于柜臺自營買賣的特點。

　　40.【答案詳解】D。證券公司在買賣證券時，是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣，由證券公司在法規(guī)范圍內依一定的時間、條件自主決定。

　　41.【答案詳解】B。公開原則又稱信息公開原則，要求證券交易參與各方應依法及時、真實、準確、完整地向社會發(fā)布有關信息。在我國，強調公開原則有許多具體的內容，例如：上市的股份公司財務報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開，股份公司的一些重大事項也必須及時向社會公布等。

　　42.【答案詳解】B。利率期貨的標的主要是指各類固定收益的金融工具，題中描述的是關于政府債券的金融工具屬于利率期貨。

　　43.【答案詳解】A。銀行間債券市場的債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和確認成交3個交易步驟。

　　44.【答案詳解】C。深圳證券交易所法人結算程序中規(guī)定，會員法人在選擇結算銀行時，應與證券登記結算機構選擇的結算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。

　　45.【答案詳解】A。在我國現(xiàn)階段，投資者交易結算資金已經(jīng)實行第三方存管制度。根據(jù)這一制度的規(guī)定，投資者在商業(yè)銀行有簽約存款賬戶，同時在證券公司開立《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議》中的資金臺賬。

　　46.【答案詳解】A。A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。B股，即人民幣特種股票，不在A股賬戶交易。

　　47.【答案詳解】C。全價交易是指買賣債券時，以舍有應計利息的價格申報并成交的交易;凈價交易是指買賣債券時，以不含有應計利息的價格申報并成交的交易。在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的，價格隨行就市，應計利息則根據(jù)票面利率按天計算。

　　48.【答案詳解】D。上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，客戶可以采用限價委托或市價委托的方式委托會員買賣證券。同時，證券交易所也接受會員的限價申報和市價申報。

　　49.【答案詳解】A。按照深圳證券交易所的規(guī)定，上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下150元，連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下15元;非上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下5元，連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下5元。

　　50.【答案詳解】C。根據(jù)我國現(xiàn)行有關交易制度，債券和權證實行當日回轉交易，即投資者可以在交易日的任何營業(yè)時間內反向賣出已買入但未交收的債券和權證;B股實行次交易日起回轉交易。

　　51.【答案詳解】D。根據(jù)《債券登記、托管與結算業(yè)務實施細則》的規(guī)定，債券回購交易按投資者證券賬戶進行申報，結算參與人應當以證券賬戶為單位向中國結算公司申報提交或轉回質押券。

　　52.【答案詳解】B�！稑藴嗜�折算率管理辦法》規(guī)定。對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，由中國結算公司在每星期三收市后根據(jù)標準券折算率計算公式，計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種(該星期新上市的債券除外)在下一個有交易安排的星期(有交易安排的星期指該星期至少有1個交易日未休市)分別適用的標準券折算率。

　　53.【答案詳解】A。波動率的計算公式為：波動率=(上期最高收盤價-上期最低收盤價)[(上期最高收盤價+上期最低收盤價)÷2]。

　　54.【答案詳解】D。A、B、C三項適用于T+1滾動交收。

　　55.【答案詳解】B。客戶向證券公司融資買入證券時，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金(可以是現(xiàn)金，也可以用有價證券充抵)，同時將融資買入的證券作為對證券公司的擔保物。

　　56.【答案詳解】C。投資者進行證券交易的資金存取方式曾先后有多種，如證券營業(yè)部自設資金柜臺來辦理客戶的資金存取、將客戶資金存取業(yè)務委托給銀行代理、將證券營業(yè)部資金核算電腦系統(tǒng)與銀行儲蓄網(wǎng)絡系統(tǒng)實現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)后進行銀證轉賬存取等。

　　57.【答案詳解】C。補辦新號碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關資料傳送中國結算公司，中國結算公司審核合格后即時予以配號，自動將新證券賬戶托管到原證券賬戶托管的證券公司(或B股托管機構)，并將相關證券由原證券賬戶轉到新的證券賬戶。

　　58.【答案詳解】A。新股定價發(fā)行與競價發(fā)行的認購成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定;后者按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。

　　59.【答案詳解】B。申購手續(xù)費分兩步計算：①凈申購金額=10000÷(1+1.5%)=9852.22(元);②申購手續(xù)費=10000-9852.22=147.78(元)。

　　60.【答案詳解】D。按照權益與所有權一致的原則，在認購的股票過戶前，股票的權益仍屬于認購人。

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