二、不定項選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填、漏填均不得分)

　　61、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有(　　)。

　　A.最近2年連續(xù)虧損

　　B.有重大違法行為

　　C.凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬元

　　D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　62、投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時，轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時，核對投資者的(　　)。

　　A.身份證

　　B.證券賬戶

　　C.轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼

　　D.轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部席位代碼

　　63、下列屬于證券經(jīng)紀商的義務的是(　　)

　　A.認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

　　B.忠實辦理受托業(yè)務

　　C.對委托人的一切委托事項負有保密義務

　　D.在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券

　　E.不得接受客戶的全權(quán)委托

　　64、國債交易的計息原則是(　　)。

　　A.“起息日”當天計算利息

　　B.“到期日”當天計算利息

　　C.“起息日”當天不計算利息

　　D.“算頭不算尾”

　　65、根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應遵守(　　)。

　　A.當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回

　　B.當日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出

　　C.當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額

　　D.當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出

　　66、在證券公司自營業(yè)務的運作過程中，應明確自營部門在日常經(jīng)營中(　　)等原則.

　　A.自營總規(guī)模的控制

　　B.資產(chǎn)配置比例控制

　　C.項目集中度控制

　　D.單個項目規(guī)�？刂�

　　67、證券公司自營業(yè)務風險的防范應遵循的原則為(　　)

　　A.內(nèi)部監(jiān)察原則

　　B.外部防范原則

　　C.重點防范原則

　　D.綜合防范原則

　　E.系統(tǒng)防范原則

　　68、下列說法正確的有(　　)。

　　A.貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清

　　B.貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)

　　C.貨銀對付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風險

　　D.貨銀對付就是在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金

　　69、投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)，負責(　　)事務。

　　A.具體投資項目的決策

　　B.確定投資品種

　　C.確定投資事項

　　D.確定具體的資產(chǎn)配置策略

　　70、根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責任公司結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，應當提交(　　)等材料。

　　A.法定代表人授權(quán)委托書

　　B.資金交收賬戶印鑒卡

　　C.結(jié)算參與人資格證書

　　D.指定收款賬戶授權(quán)書

　　71、非柜臺委托的主要形式有(　　)

　　A.電話委托

　　B.傳真委托

　　C.自助委托

　　D.網(wǎng)上委托

　　E.口頭委托

　　72、關(guān)于交易所席位管理，下列說法正確的是(　　)

　　A.會員席位可以自由轉(zhuǎn)讓

　　B.會員的席位只能由會員單位自己使用

　　C.未經(jīng)交易所批準不得轉(zhuǎn)借非會員單位或個人使用

　　D.交易席位不得退回

　　E.交易席位不可轉(zhuǎn)讓

　　73、全國銀行間市場買斷式回購的(　　)由交易雙方確定。

　　A.到期交付方式

　　B.首期交易凈價

　　C.到期交易凈價

　　D.回購債券數(shù)量

　　74、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務資格的申請條件有(　　)。

　　A.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元

　　B.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上

　　C.同時具備承銷業(yè)務、外資股業(yè)務和網(wǎng)上證券委托業(yè)務資格

　　D.最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為

　　75、關(guān)于集合競價說法正確的是(　　)

　　A.遵循最大成交量原則

　　B.所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列

　　C.所有買方有效委托按委托限價由低到高的順序排列

　　D.所有成交都以同一成交價成交

　　E.未能成交的委托，自動進入連續(xù)競價

　　76、證券登記結(jié)算機構(gòu)的設立應當具備的條件是(　　)

　　A.自有資金不少于人民幣1億元

　　B.自有資金不少于人民幣2億元

　　C.主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格

　　D.2/3以上的管理人員和業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格

　　E.具有證券登記、托管和結(jié)算服務所必需的場所

　　77、以下對證券經(jīng)紀業(yè)務的說法，正確的是(　　)。

　　A.是代理客戶買賣證券的業(yè)務

　　B.證券公司不墊付資金

　　C.收入來源為傭金收入

　　D.我國沒有股票的柜臺交易

　　78、關(guān)于標準券計算和公布，下列表述中正確的有(　　)。

　　A.對于新上市債券，中國結(jié)算公司一般在每周三收市后根據(jù)“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率

　　B.“倒掛”意味著債券值100元可以質(zhì)押融資100元以下

　　C.在計算過程中，相關(guān)參數(shù)取值越謹慎，倒掛概率越小，結(jié)算風險越能較好的防范

　　D.標準券折算率由中國結(jié)算公司和滬深證券交易所在計算當日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布

　　79、對證券經(jīng)紀業(yè)務說法正確的是(　　)

　　A.是代理客戶買賣證券的業(yè)務

　　B.證券公司不墊付資金

　　C.收入來源為傭金收入

　　D.可分為柜臺代理買賣和交易所代理買賣

　　E.我國沒有股票的柜臺交易

　　80、(　　)是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。

　　A.計算機IP地址

　　B.投資者證券賬戶卡號

　　C.數(shù)字證書

　　D.網(wǎng)上委托通信密碼

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