131、在網(wǎng)上定價發(fā)行方式下，認購成功者的確認方式按抽簽決定。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　132、客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。

　　A.對

　　B.錯

　　133、存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價證券。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　134、中國證監(jiān)會對集合計劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對集合計劃的價值和收益做出實質性判斷或保證。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　135、標準券折算率由證券登記結算公司和滬、深證券交易所在計算當日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　136、參加會員大會是證券交易所會員的權利之一。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　137、深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市次日起執(zhí)行。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　138、賣出期權指期權的買方具有在約定期限內按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量金融工具的權利。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　139、股票交易是以股票或認股權證為對象進行的流通轉讓活動。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　140、證券公司從事自營業(yè)務時，必須擁有資金和證券.

　　A.對

　　B.錯

　　141、在清算過程中，除計算應收和應付價款外，并不需將印花稅、經(jīng)手費、監(jiān)管規(guī)費等稅費一并納入凈額清算中。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　142、證券經(jīng)紀業(yè)務因無須提供資金，只提供中介服務，故無風險可言。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　143、投資者可將基金份額在上海證券交易所場內不同會員營業(yè)部之間進行轉指定。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　144、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　145、證券交易是指已發(fā)行的股票在股票市場上買賣的活動。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　146、債券凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　147、配股繳款的過程是老股東行使優(yōu)先認股權的過程。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　148、客戶信用交易擔保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　149、證券市場有效性是證券市場生存的條件，從積極意義上看，它為證券市場有效配置資源奠定了基礎.

　　A.對

　　B.錯

　　150、非上市公司證券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務的主要內容。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　151、目前，滬、深證券交易所只有國債回購標準券庫，企業(yè)債券回購尚未設置單獨的標準券庫。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　152、證券經(jīng)紀商與客戶之間的關系是買賣關系。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　153、客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定義務的情形時，應當由客戶履行相應義務。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　154、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立和完善投資對象備選庫制度。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　155、目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商都是具有從事證券經(jīng)紀業(yè)務資格的證券公司。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　156、中國結算上海分公司對國債買斷式回購到期購回結算提供交收擔保.

　　A.對

　　B.錯

　　157、證券經(jīng)紀商在接受客戶委托、進行申報時，同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　158、證券公司、推廣機構應當保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定的最低金額。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　159、證券經(jīng)紀業(yè)務可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　160、債券質押式回購交易過程中的以資融券方在回購期間內取得了債券的所有權.

　　A.對

　　B.錯

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