21、(　　)原則為:較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。

　　A.時間優(yōu)先

　　B.客戶優(yōu)先

　　C.價格優(yōu)先

　　D.數(shù)量優(yōu)先

　　22、存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的(　　)

　　A.債權(quán)憑證

　　B.可轉(zhuǎn)讓憑證

　　C.所有權(quán)憑證

　　D.股權(quán)憑證

　　23、網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源。這一優(yōu)點是其(　　)的表現(xiàn)。

　　A.高效性

　　B.效率性

　　C.有效性

　　D.經(jīng)濟性

　　24、在做市商市場中，證券交易的買價由(　　)給出，證券交易的賣價由(　　)給出.

　　A.做市商…投資者

　　B.做市商…做市商

　　C.投資者…投資者

　　D.投資者…做市商

　　25、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》的規(guī)定，新股申購單位為(　　).

　　A.2000股

　　B.1000股

　　C.500股

　　D.100股

　　26、下列不屬于證券交易風險的制度防范的是(　　)

　　A.全額交易結(jié)算資金制度

　　B.風險準備金制度

　　C.壞賬準備

　　D.逐日盯市制度

　　27、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商對(　　)不負保密義務(wù)。

　　A.客戶買賣股票的原因和依據(jù)

　　B.客戶股東賬戶中的庫存證券種類

　　C.客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量

　　D.客戶資金賬戶中的資金余額

　　28、新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指(　　)利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.主承銷商

　　D.發(fā)行人

　　29、深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進入封閉期，該封閉期一般不超過(　　)個月.

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.9

　　30、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.70元，時間是13：35;乙的買進價為10.40元，時間是13：40;丙的買進價為10.75元，時間是13：55;丁的買進價為10.40元，時間是14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序為(　　)。

　　A.甲、乙、丙、丁

　　B.丙、甲、乙、丁

　　C.丙、甲、丁、乙

　　D.丁、乙、甲、丙

　　31、集合競價確定成交價的原則是(　　)

　　A.價格優(yōu)先原則

　　B.時間優(yōu)先原則

　　C.價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則

　　D.最大成交量原則

　　32、(　　)不是證券經(jīng)紀商應(yīng)發(fā)揮的作用。

　　A.充當證券買賣的媒介

　　B.提高證券市場效率

　　C.提供咨詢服務(wù)

　　D.防止股價波動

　　33、在我國證券市場的實際運作中，目前是通過證券交易所交易證券的托管制度，將買人證券的投資者與代理其買賣證券的證券公司相關(guān)聯(lián)，并由(　　)直接根據(jù)完成的證券交易更改投資者的證券賬戶。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　D.證券投資咨詢服務(wù)機構(gòu)

　　34、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當自中國證監(jiān)會出具無異議意見(　　)內(nèi)啟動推廣工作。

　　A.30日

　　B.10日

　　C.60日

　　D.6個月

　　35、我國對于信用交易的規(guī)定是(　　)

　　A.對信用交易沒有嚴格限制

　　B.不允許從事信用交易

　　C.對一些特殊的證券品種可以從事信用交易

　　D.信用交易的保證金規(guī)定較嚴格

　　36、不屬于限價委托的特點的是(　　)。

　　A.證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交

　　B.市價與限價一致時才有可能成交

　　C.成交速度慢

　　D.沒有價格上的限制

　　37、證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以(　　)罰款。

　　A.l倍以上5倍以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.30萬元以上60萬元以下

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　38、證券公司在進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依(　　)自主選擇。

　　A.資金數(shù)量

　　B.交易量

　　C.交易品種

　　D.時間和條件

　　39、(　　)是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

　　A.合法性

　　B.真實性

　　C.準確性

　　D.及時性

　　40、某結(jié)算參與人3月份買入A股股票總金額為300萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為(　　)萬元。

　　A.2.756R

　　B.2.7273

　　C.2.8926

　　D.2.9866

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