21、 我國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于( )年。

　　A.1990

　　B.1990

　　C.1986

　　D.1984

　　正確答案：C

　　22、關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是()。

　　A.從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先交割、交收，后清算

　　B.從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)

　　C.從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收

　　D.證券公司之間可以互相交割

　　正確答案：B

　　23、不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容的是

　　A.事先預(yù)警

　　B.實(shí)時(shí)監(jiān)控

　　C.事后監(jiān)查

　　D.信息反饋

　　正確答案：D

　　24、《刑法》第(　)條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。

　　A.183

　　B.182

　　C.181

　　D.180

　　正確答案：C

　　25、上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以________為主要品種的回購(gòu)交易。

　　A. 股票

　　B. 基金

　　C. 國(guó)債

　　D. 利率

　　正確答案：C

　　26、 在基金募集期內(nèi)的每個(gè)交易日的交易時(shí)間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，但無(wú)( )環(huán)節(jié)。

　　A. 申購(gòu)

　　B. 配號(hào)及中簽

　　C. 結(jié)算

　　D. 登記

　　正確答案：B

　　27、買賣債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。這種方式被稱為 。

　　A. 全價(jià)交易

　　B. 凈價(jià)交易

　　C. 差價(jià)交易

　　D. 市價(jià)交易

　　正確答案：B

　　28、當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司()以上股份時(shí)，該證券公司不得自營(yíng)買賣該上市公司的股票。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　正確答案：B

　　29、在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。

　　A.全價(jià)交易

　　B.市價(jià)交易

　　C.凈價(jià)交易

　　D.買賣價(jià)交易

　　正確答案：C

　　30、 ( )的具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間的轉(zhuǎn)移，并相應(yīng)更改股東名冊(cè)或債權(quán)人名冊(cè)。

　　A. 發(fā)行登記

　　B. 送股登記

　　C. 變更登記

　　D. 退出登記

　　正確答案：C

　　31、1998年底，我國(guó)頒布的《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的()中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.總利潤(rùn)

　　B.累計(jì)利潤(rùn)

　　C.稅后利潤(rùn)

　　D.稅前利潤(rùn)

　　正確答案：C

　　32、(　)屬于明文列示的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)行為。

　　A.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　B.證券業(yè)自律性組織作出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的虛假陳述

　　C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票

　　D.以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間共同買進(jìn)或賣出某一種證券

　　正確答案：D

　　33、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是________。

　　A. 為客戶的一切交易保密

　　B. 堅(jiān)持了解客戶原則

　　C. 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

　　D. 嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　正確答案：D

　　34、1998年底，我國(guó)頒布的《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的__________中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A. 總利潤(rùn)

　　B. 累計(jì)利潤(rùn)

　　C. 稅后利潤(rùn)

　　D. 稅前利潤(rùn)

　　正確答案：C

　　35、已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前______內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。

　　A. 兩個(gè)月

　　B. 三個(gè)月

　　C. 六個(gè)月

　　D. 一年

　　正確答案：B

　　36、不屬于深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易品種的是()。

　　A.3天回購(gòu)

　　B.7天回購(gòu)

　　C.14天回購(gòu)

　　D.21天回購(gòu)

　　正確答案：D

　　37、 ( )是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。

　　A. 全價(jià)交易

　　B. 凈價(jià)交易

　　C. 差價(jià)交易

　　D. 市場(chǎng)價(jià)交易

　　正確答案：A

　　38、下列事項(xiàng)中證券營(yíng)業(yè)部不能做的是________。

　　A. 代理還本付息、分紅派息

　　B. 證券代保管、鑒證

　　C. 代理登記開戶

　　D. 代理資金賬戶存取

　　正確答案：D

　　39、關(guān)于證券交易所的會(huì)員，說法正確的是________。

　　A. 只能是證券公司

　　B. 包括有資金實(shí)力的個(gè)人

　　C. 包括其它金融機(jī)構(gòu)

　　D. 無(wú)嚴(yán)格限制

　　正確答案：A

　　40、清算與交收最根本的區(qū)別在于( )。

　　A.是否發(fā)生交易行為

　　B.是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　C.是否形成盈虧

　　D.是否導(dǎo)致證券持有者改變

　　正確答案：B

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