41.【解析】答案為C。競價市場上，匹配成功的訂單按委托訂單規(guī)定的價格成交。

　　42.【解析】答案為C�！蹲C券法》第八十六條規(guī)定，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告：在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　43.【解析】答案為C。在場外交易市場中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)既是交易的組織者，又是交易的直接參與者。此外，場外交易市場還包括銀行間交易市場以及一些機(jī)構(gòu)投資者通過電話、電腦等通訊手段形成的市場等。

　　44.【解析】答案為C。證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：(1)保持獨(dú)立、客觀;(2)建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法;(3)建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護(hù)備選庫;(4)建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。

　　45.【解析】答案為D。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立的結(jié)算風(fēng)險基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。證券結(jié)算風(fēng)險基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取，并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

　　46.【解析】答案為A。連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當(dāng)日最高成交價格、當(dāng)日最低成交價格、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額、實(shí)時最高5個買入申報價格和數(shù)量、實(shí)時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。

　　47.【解析】答案為C。證券是各類財產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱，是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。如股票、公債券、基金證券、票據(jù)、提單、保險單、存款單等都是證券。

　　48.【解析】答案為B。開放式基金申購和贖回的價格是建立在每份基金凈值基礎(chǔ)上的，以基金凈值再加上或減去必要的費(fèi)用，就構(gòu)成了開放式基金的申購和贖回價格。

　　49.【解析】答案為C。限價委托是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進(jìn)證券，以限價或高于限價賣出證券。限價委托的優(yōu)點(diǎn)是：證券可以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計劃，謀求最大利益。缺點(diǎn)是：市價與限價一致時才有可能成交，成交速度慢(同價同時，市價委托優(yōu)先限價委托成交)，有時甚至無法成交。

　　50.【解析】答案為C。內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。主要包括：①公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化。②公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，等等。(2)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(3)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%，等等。故選項(xiàng)C不屬于內(nèi)幕信息。

　　51.【解析】答案為C。國債回購交易是一種以交易所掛牌交易的國債作抵押的短期融資行為，是指證券買賣雙方在成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進(jìn)行反向成交的交易，是一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為。

　　52.【解析】答案為D。證券交易的競價結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。

　　53.【解析】答案為D。投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利。其權(quán)利主要有：(1)選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利;(2)要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利;(3)對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán);(4)對證券交易過程的知情權(quán);(5)尋求司法保護(hù)權(quán);(6)享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利。

　　54.【解析】答案為D。深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;(2)大宗交易;(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓;(4)ETF、1OF及非上市開放式基金等的申購與贖回;(5)融資融券交易;(6)特定證券的主交易商報價;(7)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　55.【解析】答案為D。無形席位實(shí)際上是交易所為證券商提供的與撮合主機(jī)聯(lián)網(wǎng)用的通訊端口，不再具有席位的原始形式。對于無形化交易市場來說，證券商的報盤終端可以與交易所撮合主機(jī)相聯(lián)，因此，每個從證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)通過電話委托、自助委托或柜臺委托的投資者，都相當(dāng)于場內(nèi)的出市代表，投資者輸入的委托直接進(jìn)入交易所電腦主機(jī)進(jìn)行撮合。

　　56.【解析】答案為C。證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定;(3)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行;(5)最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰;(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　57.【解析】答案為D。證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。

　　58.【解析】答案為D。投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間的證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立過程包括：(1)講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險，并請客戶簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》。(2)簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》與《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》。(3)開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系。

　　59.【解析】答案為B。對于市場風(fēng)險的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。

　　60.【解析】答案為A。凈額清算分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算。雙邊凈額清算是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收、應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。多邊凈額結(jié)算是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)介入證券交易雙方的交易關(guān)系中，成為“所有買方的賣方”和“所有賣方的買方”，然后以結(jié)算參與人為單位，對其所有交易的應(yīng)收應(yīng)付證券和資金予以沖抵軋差，每個結(jié)算參與人根據(jù)軋差所得凈額與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行交收的結(jié)算方式。

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