41、 以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是()。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易

　　B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易

　　C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　　D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

　　標準答案： a

　　42、 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是()。

　　A.證券公司與客戶必須是一對多的

　　B應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額

　　C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

　　D應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例

　　標準答案： c

　　43、自集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起()內(nèi)投資組合比例達到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于()以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。

　　A.6個月，次日

　　B.3個月，次日

　　C.6個月，當日

　　D.3個月，當日

　　標準答案： a

　　44、 標的證券為股票的，應(yīng)當符合的條件是()。

　　A.在交易所上市交易滿2個月 3個月

　　B.融資買入標的股票的流通股本不少于l億股或流通市值不低于3億元 5億元 融券賣出的股票流通市值不少于2億股或流通市值不低于8億元

　　C.股東人數(shù)不少于1000人 4000人

　　D.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%

　　標準答案： d

　　45、 維持擔保比例超過()時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。

　　A.100%　B.200%

　　C.300% D.400%

　　標準答案： c

　　46、 首批申請試點的證券公司，最近6個月凈資本均在()以上。

　　A.30億元

　　B.40億元

　　C.50億元

　　D.60億元

　　標準答案： c

　　47、 ()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　標準答案： b

　　48、證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上(試點初期一般都要求滿18個月以上)。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　標準答案： a

　　49、 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額( )。

　　A.1萬元，l萬元

　　B.10萬元，10萬元

　　C.10萬元，1萬元

　　D.10元，1元

　　標準答案： c

　　50、 債券回購業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處()人民幣以下的罰款。

　　A.2萬元

　　B.3萬元

　　C.7萬元

　　D.10萬元

　　標準答案： b

　　51、 全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以()進行的債券交易行為。

　　A.競價方式

　　B.詢價方式

　　C.招投標方式

　　D.定價方式

　　標準答案： b

　　52、 全國銀行間市場買斷式回購的交易和結(jié)算方式是()。

　　A.全價交易、全價結(jié)算

　　B.凈價交易、凈價結(jié)算

　　C.凈價交易、全價結(jié)算

　　D.全價交易、凈價結(jié)算

　　標準答案： c

　　53、 參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在()辦理債券的質(zhì)押登記。

　　A.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　B.中央國債登記結(jié)算有限責任公司

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　標準答案： b

　　54、 全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作的責任主體是( )。

　　A.同業(yè)中心

　　B.中央國債登記結(jié)算有限責任公司

　　C.中國人民銀行

　　D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　標準答案： a

　　55.某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率為1.27。當日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元。買人股票50萬股，均價為每股20元;申購新股600萬股，價格每股6元。應(yīng)付資金總額是(　　)元。

　　A.3600

　　B.4600萬元(50×20+600×6)

　　C.600

　　D.635

　　標準答案： b

　　56、買斷式回購初始交易日(T日)，中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人()對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算，形成一個清算凈額。

　　A.交易席位

　　B.證券賬戶

　　C.清算編號

　　D.資金賬戶

　　標準答案： c

　　57、結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度()的20日，應(yīng)計利息記人結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

　　A.第一個月

　　B.第二個月

　　C.第三個月

　　D.第四個月

　　標準答案： c

　　58、接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結(jié)算有限責任公司滬、深分公司一般在()，作為共同對手方，以結(jié)算參與人為單位，對各結(jié)算參與人負責清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價款進行軋抵處理。

　　A.當日日終

　　B.第二日

　　C.次一營業(yè)日

　　D.當日15：57前

　　標準答案： a

　　59、 ()指證券登記結(jié)算機構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項，或者付出款項但收不到對應(yīng)證券的風險。

　　A.本金風險

　　B.流動性風險

　　C.操作風險

　　D.價差風險

　　標準答案： a

　　60、 根據(jù)財政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券結(jié)算風險基金管理辦法》，證券結(jié)算風險基金總額上限為()。

　　A 10億元

　　B.20億元

　　C.30億元

　　D.50億元

　　標準答案： c

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