131.董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　C.放棄

　　132.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般有副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及相關(guān)人員組成。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　C.放棄

　　133.在具體的基金投資運(yùn)作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理直接向交易員發(fā)出交易指令。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　C.放棄

　　134.我國(guó)《證券投資法》規(guī)定，基金托管人由依法成立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　C.放棄

　　135.根據(jù)《證券投資基金法》第29條對(duì)基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定，基金托管人沒有召集基金份額持有人大會(huì)的職責(zé)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　C.放棄

　　136.基金募集階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的起始階段。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　C.放棄

　　137.未接到交易所、登記結(jié)算公司的合法數(shù)據(jù)或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　C.放棄

　　138.由于基金份額凈值是開放式基金申購(gòu)份額、贖回金額計(jì)算的基礎(chǔ)，盡管直接關(guān)系到基金投資者的利益，但基金份額凈值的計(jì)算不必準(zhǔn)確。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　C.放棄

　　139.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定的公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下按成本計(jì)量。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　C.放棄

　　140.目前，我國(guó)基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按月支付。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　C.放棄

　　141.基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體是對(duì)基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的基金管理公司和基金托管人，其中后者承擔(dān)主要會(huì)計(jì)責(zé)任。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　C.放棄

　　142.我國(guó)基金管理費(fèi)、托管費(fèi)均是按前一日基金資產(chǎn)凈值一定比例逐日計(jì)提。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　C.放棄

　　143.本期利潤(rùn)既包括了基金已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的損益，也包括了未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值，是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　C.放棄

　　144.對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金份額的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　C.放棄

　　145.企業(yè)投資者買賣基金份額暫不需繳納印花稅。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　C.放棄

　　146.個(gè)人投資者買賣基金份額暫不需繳納印花稅。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　C.放棄

　　147.當(dāng)代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而基金管理人和托管人都不召集的時(shí)候，代表基金份額5%以上的持有人有權(quán)自行召集。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　C.放棄

　　148.開放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，必須及時(shí)公告，但不必向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　C.放棄

　　149.基金監(jiān)管的原則是一切基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　C.放棄

　　150.監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為執(zhí)法機(jī)關(guān)，其成立由法律規(guī)定，但其職權(quán)由政府部門所賦予。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　C.放棄

　　編輯推薦：

　　2010年12月證券從業(yè)資格考試沖刺通關(guān)必備

　　2010年12月證券從業(yè)資格考試押題試卷匯總

　　2010年12月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印入口