41、 下列關(guān)于基金宣傳推介材料的制作、分發(fā)和發(fā)布的表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.注重對(duì)行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳

　　B.積極培養(yǎng)投資人的長(zhǎng)期投資理念

　　C.宣傳推介材料應(yīng)有完整的風(fēng)險(xiǎn)提示

　　D.可以采取通過(guò)降低基金份額凈值來(lái)吸引投資人的營(yíng)銷(xiāo)手段

　　42、 與國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織(10SCO)于1998年制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》中關(guān)于證券監(jiān)管目標(biāo)的定義相區(qū)別，我國(guó)基金監(jiān)管目標(biāo)增加了下列哪一條?(　　)

　　A.保護(hù)投資者

　　B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.推動(dòng)基金業(yè)發(fā)展

　　43、 依照《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金贖回費(fèi)收入在扣除基本手續(xù)費(fèi)后，余額應(yīng)當(dāng)歸(　　)所有。

　　A.基金管理公司

　　B.基金托管人

　　C.基金

　　D.基金發(fā)行人

　　44、 在基金管理公司中，核算每日基金資產(chǎn)凈值的工作由(　　)承擔(dān)。

　　A.投資部

　　B.研究部

　　C.財(cái)務(wù)部

　　D.基金運(yùn)營(yíng)部

　　45、 某附息債券面值為100元，票面年收益率l0%，年付息一次，l月10日的債券全價(jià)(包括凈價(jià)與應(yīng)計(jì)利息，下同)為98.5元，6月10日到期一次還本付息，采取單利計(jì)算，則到期收益率為(　　)。

　　A.28%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.11.5%

　　46、 通過(guò)基金管理人指定的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的承銷(xiāo)商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式稱(chēng)為(　　)。

　　A.網(wǎng)上發(fā)售

　　B.網(wǎng)下發(fā)售

　　C.回?fù)軝C(jī)制

　　D.回購(gòu)機(jī)制

　　47、 機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)基金的稅收不包括(　　)。

　　A.增值稅

　　B.營(yíng)業(yè)稅

　　C.印花稅

　　D.所得稅

　　48、 下列內(nèi)容不屬于ETF的特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.被動(dòng)操作的指數(shù)型基金

　　B.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

　　C.招募說(shuō)明書(shū)中明確規(guī)定了相關(guān)的擔(dān)保條款

　　D.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制

　　49、 基金管理人保存基金會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄必須在(　　)以上。

　　A.3年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.30年

　　50、 對(duì)個(gè)人投資而言，(　　)不是影響資產(chǎn)配置的因素。

　　A.基金的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)

　　B.性格

　　C.資產(chǎn)負(fù)債狀況

　　D.風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　51、 (　　)非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。

　　A.開(kāi)放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.公司型基金

　　D.契約型基金

　　52、 下列指標(biāo)中，(　　)是用于衡量投資基金風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的績(jī)效指標(biāo)。

　　A.凈值增長(zhǎng)率

　　B.收益方差

　　C.特雷諾比率

　　D.收益率標(biāo)準(zhǔn)差

　　53、從基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)來(lái)看，契約型基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)是(　　)。

　　A.基金管理公司的公司章程

　　B.托管協(xié)議

　　C.基金契約

　　D.基金招募書(shū)

　　54、 基金管理人應(yīng)在開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起(　　)內(nèi)，更新招募說(shuō)明書(shū)并登載在網(wǎng)站上。

　　A.45日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.15日

　　55、 大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的(　　)以上通過(guò)。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　56、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，(　　)可以采用攤余成本法對(duì)持有的投資組合進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。

　　A.平衡型基金

　　B.股票基金

　　C.貨幣市場(chǎng)基金

　　D.債券基金

　　57、 證券投資基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系是(　　)。

　　A.所有者與保管者的關(guān)系

　　B.持有與監(jiān)督的關(guān)系

　　C.持有與托管的關(guān)系

　　D.委托人與受托人的關(guān)系

　　58、 我國(guó)第一只上市交易的投資基金為(　　)。

　　A.武漢證券投資基金

　　B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

　　C.深圳南山投資基金

　　D.富島基金

　　59、 下列關(guān)于ETF的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

　　B.ETF規(guī)模的變動(dòng)最終取決于市場(chǎng)對(duì)ETF的真正需求

　　C.ETF會(huì)不可避免地承擔(dān)所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.國(guó)內(nèi)首只ETF采用的是抽樣復(fù)制

　　60、 很少分紅，經(jīng)常將投資所得的股息、紅利和盈利進(jìn)行再投資，以實(shí)現(xiàn)資本增值的基金是(　　)。

　　A.成長(zhǎng)型基金

　　B.收入型基金

　　C.平衡型基金

　　D.保本基金

　　相關(guān)推薦：

　　2014年證券從業(yè)資格全年報(bào)名時(shí)間 | 2014年證券從業(yè)資格考試時(shí)間

　　2014年證券從業(yè)資格考試VIP保過(guò)班 | 2014年證券從業(yè)資格報(bào)考指南