81、 以下屬于投資者對財富變化會表現出的反應有(　　)。

　　A.一些投資者未受財富變動的影響

　　B.其他投資者對財富的近期變化稍微敏感

　　C.另～類投資者則對近期市場行為較為敏感

　　D.一些投資者對近期市場行為作出劇烈的反應

　　82、 根據基金投資目標的不同，基金可以劃分為(　　)。

　　A.成長型基金

　　B.收入型基金

　　C.指數基金

　　D.平衡型基金

　　83、 下列關于貨幣市場基金的收益分配，說法錯誤的有(　　)。

　　A.投資者于周五申購或轉換入的基金份額享有周五、周六、周日的收益

　　B.每周一至周四進行收益分配時，僅對當日收益進行分配

　　C.貨幣市場基金每周五進行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益

　　D.投資者于周五贖回或轉換轉出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

　　84、 基金管理公司在制定內部控制制度中，下列有關審慎性原則的說法正確的是(　　)。

　　A.審慎性原則的核心是風險控制

　　B.審慎性原則要求公司追求利潤最大化

　　C.以審慎經營、防范和化解風險為出發(fā)點

　　D.審慎性原則要求公司以避免投資風險為唯一目標

　　85、 基金的會計核算對象包括(　　)。

　　A.資產類

　　B.負債類

　　C.資產損益共同類

　　D.資產負債共同類

　　86、證券組合管理的特點主要表現在以下哪些方面?(　　)

　　A.管理的科學性

　　B.投資的分散性

　　C.風險與收益的匹配性

　　D.監(jiān)管的及時性

　　87、 恒定混合策略是指保持投資組合中各類資產所占比重固定不變的方式，以下說法中正確的包括(　　)。

　　A.當股票價格相對上升時，投資者將買人股票并賣出其他資產

　　B.當股票價格相對上升時，投資者將賣出股票并買人其他資產

　　C.當股票價格相對下降時，投資者將買入股票并賣出其他資產

　　D.當股票價格相對下降時，投資者將賣出股票并買入其他資產

　　88、 基金終止的原因有(　　)。

　　A.封閉式基金存續(xù)期滿未續(xù)期的

　　B.基金持有人大會決定

　　C.原基金管理人托管人職責終止，沒有新基金管理人基金托管人承接的

　　D.基金合同或基金章程規(guī)定的其他情形

　　89、 保本基金的主要特點包括(　　)。

　　A.采用投資組合保險策略

　　B.在保本期間內都可以獲得本金安全的保證

　　C.基金資產大部分投資于與基金到期日一致的債券

　　D.投資目標是在鎖定下跌風險的同時力爭獲得潛在的高回報

　　90、 基金管理公司在董事會中引進一定比例的獨立董事主要目的在于(　　)。

　　A.在制度上制衡大股東的力量

　　B.監(jiān)督公司經營層嚴格履行契約承諾，強化內控機制

　　C.切實保護基金投資者的合法權益

　　D.提高投資決策水平

　　91、 個人投資者申請開立基金賬戶，需提供下列(　　)資料。

　　A.本人法定身份證件

　　B.委托他人代為開戶的，代辦人須持授權委托書、代辦人有效身份證件

　　C.在基金代銷銀行或證券公司開設的資金賬戶

　　D.開戶申請表

　　92、 基金業(yè)績衡量存在不同的視角，其中實務衡量對基金業(yè)績的考查主要采取的方法有(　　)。

　　A.將選定的基金表現與行業(yè)指數的表現加以比較

　　B.將選定的基金表現與不同投資類型的一組基金的表現進行相對比較

　　C.將選定的基金表現與市場指數的表現加以比較

　　D.將選定的基金表現與該基金相似的一組基金的表現進行相對比較

　　93、 基金的重大事件包括(　　)。

　　A.基金份額持有人大會的召開

　　B.延長基金合同期限

　　C.轉換基金運作方式

　　D.更換董事長、總經理等高級管理人員

　　94、 對管理人運用固有資金進行基金投資的事項，基金管理人應履行相關披露義務，包括(　　)。

　　A.在基金季度報告中披露運用固有資金投資封閉式基金的情況

　　B.持有封閉式基金超過基金總份額5%的，應按規(guī)定進行臨時公告

　　C.在指定報刊上登載基金合同生效公告

　　D.將更新的招募說明書登載在管理人網站上

　　95、 在基金銷售過程中，基金管理公司、基金代銷機構及其工作人員禁止從事下列行為(　　)。

　　A.通過基金銷售從投資人處獲取或者給予投資人與基金銷售無關的利益

　　B.違反法律、法規(guī)和基金合同、基金招募說明書的規(guī)定，向投資人收取額外費用

　　C.向任何個人或者機構以強制、抽獎等不正當方式銷售基金

　　D.向投資人作虛假陳述、欺騙性宣傳，誤導投資人買賣基金

　　96、 基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，主要體現在(　　)。

　　A.監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定

　　B.基金資產由獨立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財產挪作他用，有利于保障基金資產的安全

　　C.基金托管人對基金管理人的投資運作(包括投資對象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關法律法規(guī)和基金合同的要求運作基金財產，有利于保護基金份額持有人的權益

　　D.基金托管人對基金資產所進行的會計復核和凈值計算，有利于防范、減少基金會計核算中的差錯，保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準確性

　　97、 我國證券投資基金監(jiān)管的主要方式是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會及派出機構監(jiān)管

　　B.交易所的監(jiān)管

　　C.輿論監(jiān)督

　　D.協(xié)會自律組織監(jiān)督

　　98、 下列各項中不屬于ETF相關信息披露義務人應遵守的業(yè)務規(guī)則有(　　)。

　　A.《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》

　　B.《交易型開放式指數基金業(yè)務實施細則》

　　C.《上市開放式基金業(yè)務規(guī)則》

　　D.《上市開放式基金業(yè)務指引》

　　99、 申請基金行業(yè)高級管理人員任職資格，應當具備的條件有(　　)。

　　A.取得基金從業(yè)資格

　　B.通過中國證監(jiān)會或者授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

　　C.最近1年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰

　　D.具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷

　　100、 超買超賣指標包括(　　)。

　　A.簡單過濾器規(guī)則

　　B.移動平均法

　　C.價量關系

　　D.股利貼現

　　相關推薦：

　　2014年證券從業(yè)資格全年報名時間 | 2014年證券從業(yè)資格考試時間

　　2014年證券從業(yè)資格考試VIP保過班 | 2014年證券從業(yè)資格報考指南