21.上市公司存在(　　)情況之一的，不得公開發(fā)行證券。

　　A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

　　B.上市公司最近36個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

　　C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　　D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

　　22.關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)核小組，以下說法中正確的有(　　)。

　　A.內(nèi)核小組通常由5～10名專業(yè)人士組成

　　B.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員

　　C.內(nèi)核小組成員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性

　　D.內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財(cái)務(wù)的專業(yè)人員

　　23.在上市公司發(fā)行新股的過程中，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行證券的(　　)進(jìn)行逐項(xiàng)表決。

　　A.種類和數(shù)量

　　B.發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排

　　C.定價(jià)方式或價(jià)格區(qū)間

　　D.募集資金用途

　　24.關(guān)于上市公司發(fā)行新股時(shí)的招股說明書，下列說法中錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.招股說明書是缺少發(fā)行價(jià)格和數(shù)量的招股意向書

　　B.上市公司發(fā)行新股時(shí)的招股說明書的編制和披露的要求應(yīng)參閱《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號(hào)——上市公司公開發(fā)行證券募集說明書》

　　C.招股說明書更加強(qiáng)調(diào)了上市公司歷次募集資金的運(yùn)用情況

　　D.招股說明書的編制要求不適用于招股意向書

　　25.可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)根據(jù)(　　)來確定。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行總額

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券的利率

　　D.公司財(cái)務(wù)狀況

　　26.在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在擬披露發(fā)行公告、募集說明書全文及相關(guān)文件前一個(gè)工作.日16：00前向交易所提交(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準(zhǔn)文件

　　B.發(fā)行人通過交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請(qǐng)

　　C.發(fā)行公告、募集說明書全文及相關(guān)文件

　　D.發(fā)行人的公司章程和業(yè)績報(bào)表

　　27.影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的因素有(　　)。

　　A.回售條款

　　B.轉(zhuǎn)股價(jià)格

　　C.贖回條款

　　D.股票波動(dòng)率

　　28.憑證式國債采用收款憑證的形式，上面注明的內(nèi)容有(　　)。

　　A.投資者身份

　　B.購買日期

　　C.購買期限

　　D.統(tǒng)一規(guī)定的固定票面金額

　　29.根據(jù)規(guī)定，公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)召開債券持有會(huì)議的情形有(　　)。

　　A.保證人或擔(dān)保物發(fā)生重大變化

　　B.擬變更債券受托管理人

　　C.公司合并

　　D.擬變更債券募集說明書的約定

　　30.企業(yè)應(yīng)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護(hù)機(jī)制，具體包括(　　)。

　　A.應(yīng)對(duì)企業(yè)信用評(píng)級(jí)下降的有效措施

　　B.應(yīng)對(duì)財(cái)務(wù)狀況惡化的有效措施

　　C.中期票據(jù)的后期償還安排

　　D.中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排

　　31.(　　)根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟(jì)和國際收支狀況，對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核。

　　A.中國人民銀行

　　B.國家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　C.財(cái)政部

　　D.國資委

　　32.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)作出決議并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)有(　　)。

　　A.境外上市是否符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　　B.境外上市方案

　　C.上市公司維持獨(dú)立上市地位承諾的說明與前景

　　D.上市公司持續(xù)盈利能力的說明與前景

　　33.外資股招股說明書的編制一般需要經(jīng)過的過程包括(　　)。

　　A.資料準(zhǔn)備

　　B.招股說明書草案的起草

　　C.驗(yàn)證指引或驗(yàn)證備忘錄的編制

　　D.“責(zé)任聲明書”的簽署

　　34.國際推介的主要內(nèi)容大致包括(　　)。

　　A.散發(fā)或送達(dá)配售信息備忘錄和招股文件

　　B.發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介

　　C.傳播有關(guān)的聲像及文字資料

　　D.向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請(qǐng)文件，并詢查定價(jià)區(qū)間

　　35.H股發(fā)行的核準(zhǔn)程序包括(　　)。

　　A.取得地方政府或國務(wù)院有關(guān)主管部門的同意和推薦，向中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)

　　B.由中國證監(jiān)會(huì)就有關(guān)申請(qǐng)是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策以及有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)規(guī)定會(huì)商國家發(fā)改委等有關(guān)部門

　　C.聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)

　　D.向香港聯(lián)交所提出申請(qǐng)

　　36.外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會(huì)議收到商務(wù)部提請(qǐng)安全審查的并購交易申請(qǐng)后，在5個(gè)工作日內(nèi)，書面征求有關(guān)部門的意見。以下說法中正確的有(　　)。

　　A.有關(guān)部門在收到書面征求意見函后，應(yīng)在20個(gè)工作日內(nèi)提出書面意見

　　B.如有關(guān)部門均認(rèn)為并購交易不影響國家安全，則不再進(jìn)行特別審查，由聯(lián)席會(huì)議在收到全部書面意見后5個(gè)工作日內(nèi)提出審查意見

　　C.如有關(guān)部門認(rèn)為并購交易可能對(duì)國家安全造成影響，聯(lián)席會(huì)議應(yīng)在收到書面意見后10個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)特別審查程序

　　D.聯(lián)席會(huì)議自啟動(dòng)特別審查程序之日起60個(gè)工作日內(nèi)完成特別審查，或報(bào)請(qǐng)國務(wù)院決定

　　37.管理層進(jìn)行防衛(wèi)性的反收購活動(dòng)主要是出于(　　)方面的考慮。

　　A.通過反收購來提高收購價(jià)格

　　B.擔(dān)心收購方利用收購使被收購方股市下降以借機(jī)謀利

　　C.擔(dān)心被收購后自身利益受到收購方的損害

　　D.防止收購方實(shí)力擴(kuò)大

　　38.公司反收購策略中，屬于股票交易策略的有(　　)。

　　A.股票回購

　　B.管理層收購

　　C.超級(jí)多數(shù)條款

　　D.白衣騎士策略

　　39.存在(　　)情形的，不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。

　　A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過50A，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事

　　B.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事

　　C.最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

　　D.財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

　　40.重大資產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果作為定價(jià)依據(jù)的，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)(　　)發(fā)表明確意見。

　　A.評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性

　　B.評(píng)估假設(shè)前提的合理性

　　C.評(píng)估方法與評(píng)估目的的相關(guān)性

　　D.評(píng)估定價(jià)的公允性

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