點(diǎn)擊查看：2018證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考練習(xí)題匯總

　　單項(xiàng)選擇題

　　1.附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人( )。

　　A、以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外的債券

　　B、以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

　　C、按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買黃金

　　D、以約定的價(jià)格購(gòu)買發(fā)行人的普通股票

　　答案：D

　　【解析】考察附權(quán)益權(quán)證債券的知識(shí)。

　　2.下面不屬于我國(guó)金融債券的是( )。

　　A、央行票據(jù)

　　B、證券公司債券

　　C、財(cái)務(wù)公司債券

　　D、信用公司債券

　　答案：D

　　【解析】信用公司債券屬于公司債券。

　　3.關(guān)于債券的基本性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是( )。

　　A、債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

　　B、債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

　　C、債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外

　　D、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　答案：D

　　【解析】債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)。

　　4.( )，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，該辦法的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。

　　A、2006年12月

　　B、2007年1月

　　C、2007年8月

　　D、2007年10月

　　答案：C

　　【解析】考察法律法規(guī)。

　　5.債券的票面要素中不包括( )。

　　A、持有人名稱

　　B、到期期限

　　C、票面利率

　　D、發(fā)行人名稱

　　答案：A

　　【解析】考察債券票面要素的知識(shí)。

　　6.基金資產(chǎn)的估值是指對(duì)基金的( )按一定的價(jià)格進(jìn)行估算。

　　A、資產(chǎn)面值

　　B、資產(chǎn)凈值

　　C、資產(chǎn)市值

　　D、資產(chǎn)總值

　　答案：B

　　【解析】基金資產(chǎn)的估值是指對(duì)基金的資產(chǎn)凈值按一定的價(jià)格進(jìn)行估算。

　　7.證券投資基金的資金主要投向( )。

　　A、有價(jià)證券

　　B、郵票

　　C、珠寶

　　D、實(shí)業(yè)

　　答案：A

　　【解析】證券投資基金的資金主要投向有價(jià)證券。

　　8.公司型基金的運(yùn)營(yíng)依據(jù)是( )。

　　A、公司章程

　　B、募集說(shuō)明書(shū)

　　C、上市說(shuō)明書(shū)

　　D、基金契約

　　答案：A

　　【解析】公司型基金的運(yùn)營(yíng)依據(jù)是公司章程。

　　9.下列不是證券投資基金的別稱的是( )。

　　A、交易所交易基金

　　B、證券投資信托基金

　　C、單位信托基金

　　D、共同基金

　　答案：A

　　【解析】交易所交易基金是ETF。

　　10.平衡型基金一般將( )的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。

　　A、10%～15%

　　B、15%～25%

　　C、25%～50%

　　D、50%～75%

　　答案：C

　　【解析】平衡型基金一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。

　　11.2006年6月，紐約證券交易所和( )合并計(jì)劃獲雙方股東大會(huì)批準(zhǔn)，首個(gè)跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。

　　A、東京證券交易所

　　B、泛歐證券交易所

　　C、倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所

　　D、葡萄牙交易所

　　答案：B

　　【解析】2006年6月，紐約證券交易所和泛歐證券交易所合并計(jì)劃獲雙方股東大會(huì)批準(zhǔn)，首個(gè)跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。

　　12.單個(gè)投資管理人管理的企業(yè)年金基金資產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或者單只證券投資基金，按市場(chǎng)價(jià)計(jì)算，不得超過(guò)該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的( )，也不得超過(guò)其管理的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)總值的( )。

　　A、3%、5%

　　B、5%、3%

　　C、5%、10%

　　D、10%、5%

　　答案：C

　　【解析】單個(gè)投資管理人管理的企業(yè)年金基金資產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或者單只證券投資基金，按市場(chǎng)價(jià)計(jì)算，不得超過(guò)該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5%，也不得超過(guò)其管理的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)總值的10%。

　　13.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按( )購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

　　A、雙方協(xié)定價(jià)格

　　B、現(xiàn)貨價(jià)格

　　C、到期日價(jià)格

　　D、市場(chǎng)價(jià)格

　　答案：A

　　【解析】期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按雙方協(xié)定價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

　　14.根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為( )。

　　A、不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化、債券組合證券化等

　　B、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

　　C、股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化

　　D、應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化等

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化、債券組合證券化等。

　　15.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。

　　A、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

　　B、增強(qiáng)流動(dòng)性

　　C、提高收益

　　D、金融產(chǎn)品創(chuàng)新

　　答案：A

　　【解析】金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

　　16.可轉(zhuǎn)換債券從性質(zhì)上講，其實(shí)質(zhì)是一種普通股票的( )。

　　A、市場(chǎng)價(jià)值

　　B、內(nèi)在價(jià)值

　　C、看漲期權(quán)

　　D、看跌期權(quán)

　　答案：C

　　【解析】可轉(zhuǎn)換債券通常轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。

　　17.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后( )個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。

　　A、3

　　B、4

　　C、5

　　D、6

　　答案：C

　　【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。

　　18.( )是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。

　　A、存托憑證

　　B、權(quán)證

　　C、股票期權(quán)

　　D、可轉(zhuǎn)化債券

　　答案：A

　　【解析】存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。

　　19.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。

　　A、公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　C、收益保證型和非收益保證型

　　D、保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

　　答案：A

　　【解析】按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。

　　20.我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以( )方式確定發(fā)行價(jià)格。

　　A、詢價(jià)

　　B、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

　　C、招標(biāo)競(jìng)價(jià)

　　D、協(xié)商定價(jià)

　　答案：A

　　【解析】我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格。

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